国元证券股份有限公司章程.pdf

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1、国元证券股份有限公司章程（2012年10月31日经公司2012年第二次临时股东大会审议通过）目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章股东和股东大会第一节股东第二节股东大会的一般规定第三节股东大会的召集第四节股东大会的提案与通知第五节股东大会的召开第六节股东大会的表决和决议第五章董事会第一节董事第二节独立董事第三节董事会第四节董事会专门委员会第五节董事会秘书第六章总裁及其他高级管理人员第七章监事会第一节监事第二节监事会第八章财务会计制度、利润分配和审计第一节财务会计制度第二节内部审计第三节会计师事务所的聘任第九章通知与公告第一节通

2、知第二节公告第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算第一节合并、分立、增资和减资第二节解散和清算第十一章修改章程第十二章附则第一章总则第一条为维护国元证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。第二条公司系依照公司法和其他有关规定成立的股份有限公司。公司前身北京化二股份有限公司经北京市人民政府京政函[1997]26号《关于同意设立北京化二股份有限公司的批复》，以募集方式设立；在北京市工商行政管理局注册登记，取得

3、营业执照。第三条公司于1997年5月22日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，首次向社会公众发行人民币普通股80,000,000股，全部为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股，于1997年6月16日在深圳证券交易所上市。2007年9月29日，公司经中国证监会批准由北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司设立。2009年10月29日，经中国证监会证监许可[2009]1099号文件核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股50,000万股，于2009年11月13日在深圳证券交易所上市。第四条公司注册名称：国元证券股份有限公司公司的英文名称：GUOYUANSECU

4、RITIESCO.,LTD.第五条公司住所:中国安徽省合肥市庐阳区寿春路179号邮政编码：230001第六条公司注册资本为人民币1,964,100,000元。第七条公司为永久存续的股份有限公司。第八条董事长为公司的法定代表人。第九条公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。1第十条本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理

5、人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、董事会秘书、财务负责人、合规负责人、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。第二章经营宗旨和范围第十二条公司的经营宗旨：本着“团结、敬业、求实、创新”的精神，顺应金融全球化发展潮流，以“繁荣中国资本市场，提高社会经济效益，追求企业价值最大化”为宗旨，以“稳健经营、规范发展”为战略方针，以“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”为经营理念，实现公司持续、健康发展，创造令股东满意的投资回报，逐步把公司建设成为一个在国内外具有一定知名度和影响力的现代化、规

6、模化、国际化的证券经营机构。第十三条经依法登记,公司的经营范围为:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。第十四条经中国证监会批准，公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司，从事单项或多项证券业务。公司可以依据法律、法规及中国证监会的相关

7、规定，设立直接投资子公司，开展直接投资业务。2公司可以依据法律、法规及中国证监会的相关规定，设立另类投资子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资业务。第三章股份第一节股份发行第十五条公司的股份采取股票的形式。第十六条公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。第十七条公司发行的