上海证券交易所债券业务指南

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1、上海证券交易所债券业务指南（商业银行专用）二〇一〇年十一月1目录一、资格准入流程....................................................3二、通信线路开通流程................................................14三、报盘系统及技术支持..............................................33四、债券发行、交易业务指引..........................................59五、规则汇编......................

2、.................................62六、收费标准......................................................103七、业务联系方式..................................................1032一、资格准入流程上市商业银行申请参与我所债券交易试点资格指南一、基本条件上市商业银行申请参与本所债券市场业务，必须满足以下条件：1、符合《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》（证监发[2010]91号）要求；2、有专职部门和人员负责债券业务；3、有专

3、门的债券业务管理信息系统，符合本所对技术风险防范提出的各项管理要求；4、本所要求的其他条件。二、资格申请1、申请上市商业银行申请参与本所债券市场业务，需向本所会员部提交以下材料：（1）申请书（详见附件1）；（2）基本信息登记表（详见附件2）；（3）金融业务许可证、企业法人营业执照；（4）专职部门及主要管理人员；（5）本所要求提交的其他文件。2、受理、审核与反馈上市商业银行或其分行申请文件齐备的，本所会员部予以受理，本所自受理之日起五个工作日内做出是否同意的决定。本所同意上市商业银行参与本所债券市场业务的，出具《关于同意XX银行参与本所债券市场业务的函》。3、本所会员部专人负责受理联系人：

4、章玲、池铖庭；3联系电话：021-68805896、68800040；传真：021-58878718；电子邮件：lzhang@sse.com.cn、ctchi@sse.com.cn三、交易开通1、申请数字证书本所业务流程通过本所外部网站采用电子方式实现，上市商业银行办理业务流程比照会员，应先向本所申请会员专区用户EKEY。申请EKEY时，应向本所会员部提交《“会员公司专区”用户EKEY及权限申请表》（附件3），上市商业银行应确保至少有两个EKEY专用于相关业务办理。2、机构新设登记使用EKEY登陆本所外部网，选择非会员机构新设登记即可以进入办理栏目。具体流程如下：（1）业务办理流程：（2

5、）非会员登记申请材料：l主管机关同意公司设立的批复l公司金融许可证l工商执照l资格申请报告l专职部门及主要管理人员概况l公司章程及内控制度l非会员机构基本情况登记表l公司主要职能部门登记表（3）相关页面：选择“非会员机构新设登记”业务办理后，进入业务说明页4点“现在申请”，选择下一步，分别填写非会员机构基本情况表和公司主要职能登记表，进5行提交。3、席位受让上市商业银行参与本所债券市场业务，须持有一个本所席位。已持有本所席位的上市商业银行，可直进入下一步骤。未持有本所席位的上市商业银行，可通过市场受让席位，本所原则上不新增设席位。席位转让流程由受让方发起，转让方协助确认，使用EKEY登陆

6、本所外部网，选择席位转让即可以进入办理栏目，具体流程如下：（1）席位转让的办理流程：（2）申请材料：席位转让协议（3)相关页面：选择“席位转让”业务办理后，进入业务说明页选择“现在申请”后，进入申请材料递交，6提交材料后，进入席位转让信息填报，点击下一步，提醒出让方办理。出让方协助办理业务，只需要填写下转让的席位号7查看协议后，选择提交，业务协助办理结束。受让方提交，业务办理结束。4、新设债券专用交易单元新设交易单位前，先电话联系本所会员部，确认交易单元号；然后使用EKEY登陆本所外部网，选择非会员机构新设债券交易单元即可以进入办理栏目；设立交易单元后，上市商业银行即可参与本所债券市场业

7、务。具体流程如下：1）业务办理流程：2）非会员机构新设债券交易单元申请材料：l新设交易单元申请报告l非会员机构交易单元登记表l非会员机构交易单元联通申请表3）相关页面：选择“非会员机构新设债券交易单元”业务办理后，进入业务说明页8选择“现在申请”选择“下一步”选择“下一步”填写好联通表后，选择“下一步”9选择业务提交，结束业务办理。5、交易单元使用管理。关于债券专用交易单位的相关费用，本所参照会员交易单位相关费用收取。上市商业银行根