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1、第20卷 第3期科 研 管 理Vol.20,No.31999年 5月ScienceResearchManagementMay.,1999科学研究项目评估方法综述王凭慧(北京系统工程研究所,北京 100101)摘要:本文针对科学研究项目的特点,分析了国内外科学研究项目的评估现状,综述了科学研究项目评估中使用的主要方法,结合评估实践给出了一套针对评估方法的评价准则,提出了对评估方法的一些认识。关键词:科学研究项目;评估方法科学研究(简称科研)是指人们对科学技术进行有目的的探索和运用,其内容包括创造知识和整理知识两部分。创造知识是指人们
2、对科学技术进行有目的的探索和运用,其内容包括创造知识和整理知识两部分。创造知识是指科学的发现和发展,技术的发明和创新,是解决未知的问题;整理知识是对已有知识的分析、鉴别和系统化、规范化的整理工作,是借鉴、继承。这两部分工作都是创造性的智力劳动,在具体的科研工作中两者又常常相互结合、相互促进。本文所述科学研究项目,主要指国家、地方及国防等科学研究规划、计划内的科研项目及其它界定在科学研究范畴的项目。评估是指按照明确的目标来测定对象的属性,并将这种属性变为主观效用的行为,即明〔1〕确价值的过程。本文所述评估方法,除特别说明外,均指针对
3、科学研究项目进行评估的评估方法。1 引言按照研究目的、任务、性质和方法的不同,科学研究工作可以有不同的分类方法。按照研究内容的性质分类是国外广泛采用的科研工作分类方法,这种分类方法把科学研究分成〔2〕三类,即:基础研究、应用研究和发展研究。按照科学研究的分类方法,科研项目可分为基础研究项目、应用研究项目和发展研究项目。每个项目内部通常又是由多个不同层次的研究与开发活动、不同领域、不同类型的单位与人员组成的。按照项目内容来划分,一般每个项目设有若干个课题,每个课题又由若干个〔3〕专题组成,每个专题下面又设有若干个子专题。虽然科研项目
4、可按项目、课题、专题、子专题四个不同层次来评估,但其中最基本的活动单元是子专题,因此,对科学研究项目的评估的基本单元应为子专题。在评估方法的选择上应能满足对子专题层次的基本评估要求,才能满足对专题、课题、项目等不同层次的评估要求。©1995-2005TsinghuaTongfangOpticalDiscCo.,Ltd.Allrightsreserved. 第3期 王凭慧:科学研究项目评估方法综述·19·2 国内外科学研究项目评估现状分析国内外在评估的理论、方法及应用等方面做了大量的研究工作,有的已形成了较
5、为完善的评估程序和评估方法,并用法规形式确定了评估在决策过程中的地位和作用。在科研项目的评估方面,也取得了不少的成果。西方发达国家的一些重要的科研项目计划(如英国的阿尔维计划、西欧的“尤里卡”计划等)和国际组织(如联合国粮农组织等)资助的大型科研项〔4〕目,都十分重视项目的评估。我国的863计划项目、国防科技预防项目等都有一套行之有效的评估方法。从国内外开展科研项目评估的现状分析,主要有以下几个特点:一是评估活动既是通过立法保障的、制度化的工作行为,又是专业性很强、技术含量很高的研究活动。如美国国会的评估机构之一的国会技术评价办公
6、室(OTA),其任务在政府法律中都作了明确的规定。另一方面,为了确保评估质量,许多评估机构都制定了专业化的评估规范,要求从事评估活动的人员必须具备一定的资格和特定的能力,使用数据的可靠性和评估结果的局限性要加以说明,评估活动的设计和实施必须符合规范要求,尤其是强调所采用的评估方法的合理性一定要经过论证。二是为决策服务是评估活动的基本宗旨,独立性、客观性是评估活动的首要原则。为了给决策者提供有用的分析结果和可靠的信息,必须保证评估方法的选择、评估活动的设计、实施及评估报告的完成是独立的、客观的;为决策服务的宗旨并不抹杀评估活动自身的
7、规律,而“独立性、客观性”也并不妨碍委托者与评估者之间的沟通与交流。三是评估目标的明确化是确保评估质量的关键要素。往往是评估目标明确的项目,其评估结果及发挥的作用就大;另外,作为委托者,要以达到决策必要的最小化的评估目标来确定评估的任务是比较明智的,不要期望一次评估能解决所有可能出现的问题,评估者通常都是选用一些成熟、简明、实用的评估方法。四是坚持决策导向与重视评估理论方法的创新。无论是形成评估问题,建立评估方法,还是确定评估结果的表达形式,都是以委托者的需求为依据,同时,各评估机构还注意加强评估理论方法的研究,往往一项大的评估项
8、目,就会针对评估问题的特点,设计一套评估方法,这也是评估活动具有生命力的原因之一。3 项目评估中的主要方法国内外在项目尤其是科研项目评估方面采用的方法很多,但就评估而言并没有通用的方法库,评估者在评估的实践中,往往是根据不同的目的、对象确定不同的方
