关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表.pdf

《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表发行人保荐机构保荐代表人序核查事项检查方式核查情况（请备注号在□中打√）一尽职调查需重点核查事项1发行人行业排名和行业数据核查招股说明书引用行业排名和是□否□行业数据是否符合权威性客观性和公正性要求2发行人主要供应商、经销商是否全面核查发行人与主要供应是□否□情况商、经销商的关联关系3发行人环保情况是否取得相应的环保批文，实地走是□否□访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况4发行人拥有或使用专利情况是否走访国家知识产权局并取得是□否□专利登记薄副本5发行人拥有或使用商标情

2、况是否走访国家工商行政管理总局是□否□商标局并取得相关证明文件6发行人拥有或使用计算机软是否走访国家版权局并取得相关是□否□件著作权情况证明文件7发行人拥有或使用集成电路是否走访国家知识产权局并取得是□否□布图设计专有权情况相关证明文件8发行人拥有采矿权和探矿权是否核查发行人取得的省级以上是□否□情况国土资源主管部门核发的采矿许可证、勘察许可证9发行人拥有特许经营权情况是否走访特许经营权颁发部门并是□否□取得其出具的证书或证明文件10发行人拥有与生产经营相关是否走访相关资质审批部门并取是□否□资质情况（如生产许可证，得其出具的相关证书或证明文件安全生产许可

3、证、卫生许可证等）11发行人违法违规事项是否走访工商、税收、土地、环保、是□否□海关等有关部门进行核查12发行人关联方披露情况是否通过走访有关工商、公安等机是□否□关或对有关人员进行访谈等方式进行全面核查13发行人与本次发行有关的中是否由主要股东、有关中介结构及是□否□介机构及其负责人、高管、其负责人、高管、经办人等出具承经办人员存在股权或权益关诺等方式全面核查系情况14发行人控股股东、实际控制是否走访工商登记机关并取得其是□否□人直接或间接持有发行人股出具的证明文件权质押或争议情况15发行人重要合同情况是否向主要合同方函证方式进行是□否□核查16发行人对

4、外担保情况是否通过走访相关银行等方式进是□否□行核查17发行人曾发行内部职工股情是否已与相关当事人当面访谈的是□否□况方式进行核查18发行人曾存在工会、信托、是否已与相关当事人当面访谈的是□否□委托持股情况方式进行核查19发行人涉及诉讼、仲裁情况是否走访发行人注册地和主要经是□否□营所在地相关法院、仲裁机构20发行人实际控制人、董事、是否走访有关人员户口所在地、经是□否□监事、高管、核心技术人员常居住地相关法院、仲裁机构涉及诉讼、仲裁情况21发行人董事、监事、高管遭是否与相关当事人当面访谈、登陆是□否□受行政处罚、交易所公开谴监管机构网站或互联网搜索方式责

5、、被立案侦查或调查情况进行核查22发行人律师、会计师出具的是否履行核查和验证程序是□否□专业意见23发行人会计政策和会计估计如发行人报告期内存在会计政策是□否□或会计估计变更、是否核查变更内容、理由和对发行人财务状况、经营成果的影响24发行人销售收入情况是否走访重要客户、主要新增客是□否□户、销售金额变化较大客户等，并核查发行人对客户销售金额、销售量的真实性是否核查主要产品销售价格与市是□否□场价格对比情况25发行人销售成本情况是否走访重要供应商、新增供应商是□否□和采购金额变化较大供应商等、并核查公司当期采购金额和采购量的完整性和真实性是否核查重要原材料

6、采购价格与是□否□市场价格对比情况26发行人期间费用情况是否查阅发行人各项期间费用明是□否□细表，并核查期间费用的完整性、合理性，以及存在异常的费用项目27发行人货币资金情况是否核查大额银行存款账户的真是□否□实性，是否查阅发行人银行账户资料、向银行函证等是否抽查货币资金明细账，是否核是□否□查大额货币资金流出和流入的业务背景28发行人应收账款情况是否核查大额应收款项的真实性，是□否□并查阅主要债务人名单，了解债务人状况和还款计划是否核查应收款项的收回情况，回是□否□款资金汇款方与客户的一致性29发行人存货情况是否核查存货的真实性，并查阅发是□否□行人存货

7、明细表，实地抽盘大额存货30发行人固定资产情况是否观察主要固定资产运行情况，是□否□并核查当期新增固定资产的真实性31发行人银行借款情况是否走访发行人主要借款银行，核是□否□查借款情况是否查阅银行借款资料，是否核查是□否□发行人在主要借款银行的资信评级情况，存在逾期借款及原因32发行人应付票据情况是否核查与应付票据相关的合同是□否□及合同执行情况33发行人税收缴纳情况是否走访发行人主管税务机关，核是□否□查发行人纳税合法性34关联交易定价公允性情况是否走访主要关联方，核查重大关是□否□联交易金额真实性和定价公允性核查事项核查方式35发行人从事境外经营或拥有

8、境外资产情况36发行人控股股东、实际控制人为境外企业或居民37发行