风险管理计划表FM-001-2017-001.docx

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1、风险识别及分析管理计划表执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控制措施责任部门备注工程变更过程风险工程变更没有按流程操作人员流程操作错误质量、性能、安全不符合标准要求224低制度考核技术部客户变更信息未反馈人员责任心不到位1、质量、性能、安全不符合标准要求没有及时变更或漏变更6424高制度考核技术部检验过程风险检验不到位。不合格产品流转人员责任心不到位不合格产品流入客户428低制度考核品质部产品防护过程风险产品放置的污染生产原因滞留产品质量不符合要求122极低及时反馈生产、仓库未防护212极低制度考核生产、仓库采购过程的风

2、险材料使用后出现问题供方材料免检产品质量不符合要求414低1、供应商提供质保证书（合格证、检验报告、批次检测报告等）2、供方现场质量评审采购部实验设备的检测过程检测出的报告不符合标准要求和不能保证合法性实验设备无校准检测的物料、成品不符合要求和合法性414低1、按检定周期进行检定2、制度考核品质部文件、记录运行过程文件：现场版本无效；现场文件缺失；文件内容不适宜人员责任心文件、记录不符合要求414低对文件、记录进行审核相关部门记录：保存期限不够；记录填写不完整；记录遗失；系统记录备份不及时人员责任心文件、记录不符合要求428低有文控或内审核员定期抽查各部门的文件相关部

3、门.客户的资料不适宜人员责任心文件、记录不符合要求24低有文控或内审核员定期抽查各部门的文件相关部门外来文件不适宜，未及时更新人员责任心文件、记录不符合要求428低由相关授权人把关签字确认相关部门物料、成品、半成品的储存产品储存的污染未保护产品质量部符合要求414低每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本号，若有新的及时通知相关部门替换生产、仓库储存环境影响414低及时反馈生产、仓库市场接单/评审过程订单的插单影响原排单计划造成交期达不成248低根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此单销售部订单评审没有评审到位造成亏本428低销售部特殊需要，前期未理

4、解到位，未预算到成本里特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。设计开发过程人员能力不够没有经过专项培训或对产品认识度不够造成不必要的损失6424高1、新人培训上岗；2、工作分配时考虑人员经验；3、对经验不够人员加强审核；4、由经验丰富者做设计前指引。5、制作方案表达规范、指引技术部BOM漏预算、预算错物料人员责任心；流程不明确造成不必要的损失；产品质量不符合要求6424高制作及完善物料预算指引及规范技术部评审、验证不够充分；人员责任心；流程不明确造成不必要的损失；产品质量不符合要求4416高制作评审验证指引技术部既往经

5、验、客户反馈未能储存及形成知识.人员责任心；流程不明确造成不必要的损失；产品质量不符合要求428低制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册技术部编号：KY-FM-CXM001-001批准：日期：编制：日期：2017.04.10风险识别及分析管理计划表（续表）执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控制措施责任部门备注客户服务过程接收客户信息传达各部门时信息不到位，人员责任心造成补货248低与客户沟通的内容一一与客户确认，确认形式为纸质或邮件等，做到有据可依销售部内审过程内审员能力不够没有经过专项培训或没有经历过内审44

6、16高由资深内审核员带领新内审核员一起审核；安排新内审核员陪同外审老师一起审核，学习审核经验及技能。体系运行不符合措施没有有效执行没有对不符合项进采取行动和对不符合项进行措施监督4416高内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关部门研究改善体系运行管理评审过程措施未执行没有对措施进行监督4416高需要有人监督执行力度总经办应聘者提供假资料招聘人员未对应聘者证件核查造成不必要的损失224低背景调查人事行政人力资源：人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、员工关系管理负责人力资源的人员的经验不足没有从事过人力资源工作工作质量不符合要求；造成损失428低

7、增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人力资源人员人事行政人才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量不足等4624高通过培训增强人员意识人事行政4416高试用期人事行政应聘者和招聘者的主观因素等的制约制定了无效的岗位分析影响工作开展造成招聘效果不佳甚至是失败428低制定岗位分析，多方面考虑研究再决定人事行政设备与工装管理过程操作安全责任心不够工伤、财产损失6424高上岗前安全培训/不定期考核人事行政生产部设备待故障运行故障未发现产品质量不符合要求122极低定期保养周保养/月保养及年度检修计划生产部故障未处理212极低生产部新员工熟练度不够影响设备运作、生