个人投资者风险承受能力调查问卷

《个人投资者风险承受能力调查问卷》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、个人投资者风险承受能力调查问卷个人投资者风险承受能力调查问卷尊敬的投资者：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》相关要求，华泰保兴基金管理有限公司（以下简称“我司”）作为基金管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价，并且定期或不定期地提示投资者重新接受风险承受能力调查。为此，我司采用统一格式的《个人投资者风险承受能力调查问卷》及其计算方法对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况填写，并定期接受风险问卷调查，以便了解自身最新风险承受能力情况。问卷调查结果仅供您投资基金/特定客户资产管理计

2、划（专户）产品时参考，可能无法完全涵盖您面对投资风险承受能力的所有方面，我司不对您据此所做出的投资行为构成任何建议或承诺。市场有风险，投资需谨慎。★您是否愿意接受我司的风险承受能力调查？（选择“否”，将视您为C1保守型（风险承受能力最低类别投资者））□是□否专业投资者/普通投资者认定（如勾选“是”还请提供相关证明材料）1、金融资产是否不低于500万,或者最近3年个人年收入不低于50万□是□否2、是否具有2年以上的证券、基金、期货、黄金、外汇、等投资经历或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关经历或者属于证券公司、期货公司、基金管理公司及

3、其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司、证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关的注册会计师和律师。□是□否风险调查1.您的年龄：A.18周岁-30周岁10分B.30周岁（含）-40周岁8分C.40周岁（含）-50周岁6分D.50周岁（含）-60周岁4分E.60周岁（含）以上2分F.18周岁（含）以下，或虽18周岁以上但不具有完全民事行为能力0分（选择该选项的客户，为C1保守型（风险承受能力最低类别投资者））2.您的投资目标：A.大大超过股票市场平均收益率，短期内资产快速增值10分B

4、.接近或相当于股票市场平均收益率，长期内资产增值8分1电子邮件：fund_zhixiao@ehuatai.com公司网站：http://www.ehuataifund.com客户服务电话：400-632-9090公司地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室（200120）直销专线：021-80299058直销传真：021-60963577个人投资者风险承受能力调查问卷C.高于物价上涨（通货膨胀率），要保值并略增值即可6分D.相当于物价上涨，能抵御通货膨胀的压力4分E.只要投资能够保本保息（相当于储蓄利息），即使低于通胀率也行2分3

5、.您的金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）总额是多少（特定客户资产管理计划（专户）客户必须满足金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元）：A.300万元（含）以上10分B.100万元（含）-300万元8分C.50万元（含）-100万元6分D.10万元（含）-50万元4分E.10万元以下2分4.您最近三年个人年均收入状况属于以下哪一种（特定客户资产管理计划（专户）客户必须满足金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元）：A.50万元（含）

6、以上10分B.30万元（含）-50万元8分C.10万元（含）-30万元6分D.1万元（含）-10万元4分E.1万元以下2分5.您的目标投资期限是：A.五年（含）以上10分B.三年（含）到五年8分C.一年（含）到三年6分D.少于一年4分E.无，短线波段操作2分6.您是否有过股票或基金（货币基金除外）的投资经历。如有，投资时间是多长：A.有长于5年（含）10分B.有3年（含）-5年8分C.有1年（含）-3年6分D.有，但在1年以内4分E无股票或基金投资经历2分7.以下几种投资模式，您更偏向哪种：A.收益100%，但可能亏损60%10分B.收益50%，

7、但可能亏损30%8分C.收益30%，但可能亏损15%6分D.收益15%，但可能亏损5%4分E.收益5%，不亏损2分F.宁可无收益，也绝不能亏损0分（选择该选项的客户，为风险承受能力最低类别投资者）8.您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：A.家产富足，且有周详的理财计划10分B.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划8分C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资6分2电子邮件：fund_zhixiao@ehuatai.com公司网站：http://www.ehuataifund.com客户服务电话：400-632-9090公司地址：中国（上海）

8、自由贸易试验区世纪大道88号4306室（200120）直销专线：021-80299058直销传真：021-60963577个人投资者风险