国家知识产权局软科学研究项目

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1、国家知识产权局软科学研究项目项目编号：职务发明制度研究“职务发明制度研究”课题组2012年10月职务发明制度研究2012年10月摘要本报告引言部分介绍了报告的整体背景和主要内容。作为基础，“职务发明”在含义上有广狭之分。狭义的职务发明仅指专利法所规定的三种专利，即专利法所称职务发明创造。而广义的职务发明则可泛指所有职务技术成果，主要包括职务发明创造（专利）、职务作品（含软件）、集成电路布图设计、单位商业秘密中的技术秘密和其他与技术相关的职务成果。本课题研究中以狭义的职务发明即专利法所称的职务发明创造为研

2、究重点，同时兼顾其它类型的职务技术成果。第一章介绍了发明权属制度。我们着重分析了研究职务发明创造权利归属问题的意义、主要国家职务发明创造权利归属的主要模式的比较、我国职务发明创造权利归属的模式及立法体系、我国职务发明创造权利归属的实证分析、对完善我国职务发明创造权利归属制度的几种思路，并对我国职务发明创造权利归属制度的完善提出了自己的建议。从完善制度的角度看，主要有三个方面需要重点考察：关于职务发明人或设计人对职务发明所享有的权利问题；关于职务发明创造的共有制度；关于发明人奖励、报酬制度的细化和落实问题

3、。在上述分析和比较研究的基础上，我们的建议是，在基本保持我国现行立法关于权利归属框架的情况下，通过合理的外部奖励报酬制度及合理的单位内部管理制度来达成人才发展纲要的目标。第二章介绍了职务发明管理制度。我们对高校、科研机构等事业单位，主导型国有企业，外资企业，中小型企业等的职务发明管理制度分别进行了调研。从中可以发现，我国的职务技术成果相关管理制度中存在的问题主要包括：缺乏对职务技术成果界定的管理规范、奖职务发明制度研究励报酬规定难以执行落实、缺乏关于职务发明的相关配套制度等。借鉴比较其他国家和相关企业的

4、经验，我们认为应当在基本维持我国职务技术发明成果权利归属现有原则的基础上，应引导我国各类单位、机构建立与我国职务技术发明相适应的、并能保证相关法律法规和政策落实的单位内部科研管理和成果管理制度，通过相关制度的执行与落实来协调平衡单位与技术发明人间利益关系、保障科研活动和成果转化顺利开展，进而促进社会科研创新和创新成果效益的发挥。我国各类型单位都应完善现行科研管理工作的制度体系、健全体制机制，推进并落实相关制度，规范单位内部科研全过程管理，为规范管理单位科研工作、激励知识产权创造、促进科技成果运营营造良好

5、的制度环境。第三章介绍了职务发明奖励、报酬制度。我们通过调查研究认识到，这是我国目前职务发明制度实施中意见最为集中的问题。其中，报酬的落实问题尤为突出。在比较、分析和借鉴德国、法国、日本、美国等的职务发明奖酬制度的基础上，完善我国职务发明奖励、报酬制度有以下几个方面的问题需要研究：第一，职务发明法定奖励报酬制度；第二，职务发明约定奖励报酬制度；第三，法定或约定奖酬的落实与侵权救济。对于职务发明法定奖酬制度，我们的基本态度是尊重现有立法规定，不作根本性修改；而就职务发明约定奖酬制度，单位就职务发明奖酬所作

6、内部约定或规章制度，应当全面、具体和可操作，真正发挥其相对于法定报酬制的优势。在约定制度和规章制度的制定和实施过程中，要依法、循理、讲程序、重民主，如此才能实现发明设计人与单位利益的平衡，促进以职务发明为内容的企业效益的健康持续发展。此外，我们从宏观和微观两个角度对促进职务发明奖1职务发明制度研究酬的落实提出了自己的建议。最后我们从规范层面上对现行职务发明奖酬制度的完善提出了立法建议稿。第四章介绍了职务发明实施转化问题。我国职务发明实施转化方面的法律基本由有关职务发明转化实施的优惠措施、有关职务发明奖酬

7、的规定、有关职务发明实施转化的支持措施、有关职务发明权属的规定等内容构成。而导致我国职务发明转化实施难度较大的原因主要有：国家整体经济结构的重要影响；职务发明实施转化本身的特点；国家基本法律和政策上的偏差；企业发展阶段和经营策略上的问题；国家财政支持的科研机构对职务发明的认识和定位；信息不对称致使职务发明转化实施平台和中介机构发展不充分；专利技术自身的成熟度及于市场的衔接可能等。有鉴于此，我们应当从以下几个方面对促进我国职务发明实施转化作出努力，即制度理念上从发明到转化的改变；科学、公正，尤其是务实的科

8、研成果评价和监督机制的建立；加强职务发明研发单位与实施主体的沟通协作；完善风险投资体系；建立和完善发明创造实施转化沟通平台等。第五章特别分析了与职务发明有关的争议类型及其纠纷解决机制。现实地看，与职务发明有关的争议主要集中在职务发明成果归属的确认、发明人奖励报的确认及其实现等方面。报告就职务发明奖争议的单位内部解决、行政救济、司法救济和社会救济等提出了自己的观点。最后，我们整合了前文在立法建议方面的意见，形成了《职务发明创造条例（建议稿）》