企业垄断程度对创新投入的影响研究-论文.pdf

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1、财贸研究2014．3企业垄断程度对创新投入的影响研究徐洁香邢孝兵(安徽财经大学国际经济贸易学院，安徽蚌埠233030)摘要：在垄断利润是企业创新投入唯一资金来源的情况下，垄断程度较低企业的创新投入会受到创新能力不足的制约，因此，企业的创新投入会随着其所获垄断利润的增加而增加。利用中国工业行业2004-2010年面板数据所进行的实证分析表明，行业利润率对研发投入有着显著的促进作用。因而，实施战略性产业政策以提高企业的市场地位是解决中国企业创新投入不足问题的有效途径。关键词：技术创新；市场结构；寡头垄断；熊彼

2、特假定中图分类号：F273．1；F062．4文献标识码：A文章编号：1001—6260(2014)03—0138—08一、引言及文献综述在市场经济条件下，企业是自主创新的主体，但是中国企业的自主创新一直受到投入不足的制约。2012年，中国企业500强共投入研发资金5116亿元，平均研发强度为1．33％；2013年，中国企业500强共投人研发资金5424．95亿元，较2012年增长了11．37％，但增幅较2012年有明显回落，增速也略低于营业收入增速，企业的平均研发强度仅为1．27％，其中，有104家企业的

3、研发投入出现了负增长，较2012年增加了28家。按照国际经验，如果研发投入强度低于l％，企业将难以生存；如果达到2％，企业可以维持生存；只有达到5％以上，企业才会有竞争力。这表明，即便是中国规模最大的企业，其研发投入强度也和发达国家的企业存在很大差距，甚至没有达到在国际市场竞争中维持生存的水平，更不用说其他中小企业了。是什么原因导致中国企业的创新投入不足呢?按照一般的经济理论，技术创新应该是企业利润最大化投资的结果，技术创新投入的多少取决于创新的成本和收益。和发达国家的企业相比，中国企业的研发投入强度低，

4、原因在于技术创新的成本过高或者收益过低，这一点似乎符合中国企业技术创新的实际情况。但是相关的问卷调查却显示出不同的结果。2006年，国务院发展研究中心对医药制造业、通用设备制造业等六大技术知识密集型产业中的国有大中型企业展开了技术创新调查，结果显示，在企业自主创新受阻的影响因素中，“本企业内部资金不足”以及“缺乏合格科技人力资源”的影响程度最大(成元君等，2007)；2006年，国家统计局对四十个城市的企业经营者进行了创新专项调查，结果表明：筹资困难和人才短缺是影响企业创新的两大障碍(潘建成，2007)。

5、由于人力资源的积累也需要大量的收稿日期：2013—10—31作者简介：徐洁香(1976一)．女，安徽安庆人，经济学博士，安徽财经大学国际经济贸易学院副教授。邢孝兵(1974一)，男，安徽合肥人，经济学博士，安徽财经大学国际经济贸易学院教授。基金项目：本文是教育部人文社科青年基金项目“寡头垄断条件下国际贸易的技术创新转移效应研究——基于企业创新投入的分析”(1OYJC790309)的阶段性研究成果之一。①数据来源于：《百度文库)2Ol1、2012、2013年中国企业500强的研发状况。一138—经费投入，可

6、以认为中国企业并非因为基于成本和收益的比较而不愿投入资金进行技术创新，而是由于其没有能力筹集足够的资金投入到创新中，即投入能力不足是现阶段中国企业进行自主创新面临的最大障碍。那么，又是什么原因导致企业技术创新投人能力不足呢?从已有的内生经济增长理论中却找不到相应的解释。事实上，由于内生经济增长理论在讨论技术创新时主要以发达国家的企业为研究对象，因此，创新投入能力不足可能是发展中国家的企业在进行自主创新时所面临的特殊问题。随着自主创新重要性的提高，中国企业技术创新投入的影响因素问题也受到越来越多的关注。王红

7、领等(2oo6)和范承泽等(2008)分别基于中国1998-2003年的行业数据和1998-2000年的企业数据，就FDI对国内企业技术创新投人的影响进行了实证分析。张少军(2008)利用1995-2005年中国行业面板数据分别分析了贸易一体化和投资一体化对研发投入的影响。陈羽和邝国良(2009)则研究了FDI和内外资企业技术差距对内资企业研发投入的影响。廖开容和陈爽英(2011)以2006年的中国民营企业调查数据为样本，实证分析了外部制度环境因素(如知识产权保护和政府服务等)对民营企业研发投入的影响。张

8、杰和芦哲(2012)利用1999-2007年中国工业企业统计数据，从微观层面分析了知识产权保护对制造业企业研发投入的影响。对于研发投入来说，市场结构是最重要的影响因素(Ka—mienandSehwartz，1982)。熊彼特是最早研究技术创新与市场结构关系的经济学家，认为企业的市场势力和规模对于技术创新有着重要的影响。事实上，王红领等(2006)、张少军(2008)、陈羽和邝国良(2OO9)也都在模型中考虑了企业规模或者市场势