论一人公司治理—兼论一人公司利益失衡的矫正机制.doc

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1、论一人公司治理—兼论一人公司利益失衡的矫正机制刘丹中国政法大学副教授　　　一、一人公司需要治理的原因　　在《公司法》修订过程中，有人反对承认一人公司，认为一人公司存在着天然的缺陷，即内部利益制衡机制的缺失。因为在一人公司中，一人股东往往同时兼任董事、经理并实际控制公司，使得复数股东之间以及股东会、董事会和监事会之间的相互制衡关系遭到颠覆。尽管新《公司法》承认了一人公司，但毕竟一人公司，作为一种特殊的公司形式，动摇了传统公司的社团性，给公司治理带来了一定的难题，对债权人保护构成了潜在的危险。表现在：第一，一个人便能设立公司，而且享受有限责任的恩惠

2、，容易导致公司的滥设。甚至可能会造成经济秩序的紊乱;第二，有有限责任的庇护，一人股东容易滥用有限责任和公司独立人格，将公司和股东个人及其开办的其他企业的财产、组织和业务混同，侵害债权人的利益，严重的会危及交易安全。第三，公司治理问题更加突显。在复数股东存在的前提下，分权制衡机制没有打乱的情况下，我国公司治理尚存在许多问题，更不用说，在一人公司分权制衡机制先天不足，甚至存在天然缺陷的情况下了，公司治理将会面临更加棘手的难题。　　二、一人公司治理的理论与对策　　既然一人公司内部的利益制衡机制不复存在了，那么能不能在一人公司的内部建立起新的制衡机制，

3、使它已经倾斜了的制衡机制恢复到平衡状态呢?笔者设想，是否可以通过完善一人公司治理解决这一问题呢?经过思考，笔者认为，通过完善一人公司治理解决这一问题是可行的。具体的构想就是在一人公司治理中，引入利益相关者理论，以矫正一人公司的利益失衡状态。　　因为，利益相关者理论认为，公司是各种投入的组合，是由不同要素提供者组成的一个系统，除了股东向公司提供了物质资本外，债权人、经营者，特别是公司职工对公司都做出了专门化的特殊投资，他们提供的投资有许多是公司的专用资产，例如专用性人力资本，他们是公司的利益相关者，因而，他们对公司享有所有权并有权参与公司治理。在

4、利益相关者理论看来，公司是一个利益共同体，在其之上，维系着债权人、经营者、职工的利益。由于债权人、经营者、职工向公司提供的投资的性质不同，利益诉求不同，他们本身就是一个利益制衡机制。为了共同的利益，一方面，他们必须竭力维护公司的利益，因为公司利益是他们的利益之源;另一方面，为了各自的利益，他们又必须相互钳制，免得自己的利益被别人侵蚀。因此这是一种具有内驱力的、结构稳固的利益制衡机制。如果能在一人公司内部建立起这样的一种新的制衡机制，无疑会使一人公司已经遭到破坏了的平衡得到彻底的矫正。那么，一人公司所面临的最棘手的问题便可迎刃而解。　　三、利益相

5、关者参与一人公司治理的可行性和法律保障　　利益相关者参与公司治理的可行性，在此次《公司法》的修订中已得到了肯定和证实。在一人公司治理中，引入利益相关者理论，不仅没有任何法律障碍，是可行的，而且还有许多相应的保障措施。此次《公司法》修订，采取的对利益相关者参与公司治理的保障制度和措施，主要包括：　　1.公司法的立法宗旨，明确是为保护公司、股东和债权人的合法权益。(新《公司法》第1条)　　公司是所有利益相关者利益的集合。股东和债权人都是公司重要的利益相关者。债权人尤其是一人公司的重要利益相关者。公司法的立法宗旨体现了保护利益相关者的思想。　　2.公

6、司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，必须承担社会责任。(新《公司法》第5条)　　公司的社会责任理论与利益相关者理论是一个问题的两个方面。公司的社会责任理论强调公司要处理好其外部关系，如对消费者、债权人要诚信等。其把债权人看作是公司的外部人。公司承担社会责任是外界对公司的要求。利益相关者理论强调公司要处理好其内部各要素提供者之间的关系，如善待职工，维护债权人利益等。其把债权人看作是公司的内部人。公司要协调好利益相关者之间的关系，是公司为求永续发展的内生性要求。　　一人公司如果能够履行

7、好它的社会责任，有助于其处理好公司外部关系，为自己争取到更大和更持久的发展机会和发展空间。　　3.公司必须保护职工的合法权益，实行民主管理。(新《公司法》第17条、第18条)　　公司必须保护职工的合法权益，依法与职工签订劳动合同，参加社会保险，加强劳动保护，实现安全生产。公司应当采用多种形式，加强公司职工的职业教育和岗位培训，提高职工素质。公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会，开展工会活动，维护职工合法权益。公司应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表职工就职工的劳动报酬、工作时间、福利、保险和劳动安全卫生等事项依法与公司签订集

8、体合同。公司依照宪法和有关法律的规定，通过职工代表大会或者其他形式，实行民主管理。　　公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应