供应商审核指南.docx

《供应商审核指南.docx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、ICS03.120.10A00中国质量协会团体标准T/CAQ1010X—2018供应商审核指南Guidelinesforsupplierauditing初稿2018年3月312018--发布2018--实施中国质量协会发布T/CAQ101XX—2018目  次引言II1　范围12　规范性引用文件13　术语和定义14　供应商准入审核流程24.1　总则24.2　供应商开发需求24.3　供应商资料评估44.4　现场审核45　供应商审核绩效评价方法85.1　评价方法85.2　供应商审核绩效及分值85.3　通用审核绩效模型105.4　供应商能力水平等级1

2、15.5　综合评分115.6　改进机会11附录A（规范性附录）　供应商准入审核绩效12附录B（规范性附录）　供应商审核例行准则25参考文献36IIT/CAQ101XX—2018引  言供应商是供应链中重要环节，供应商管理是组织战略管理的组成部分，如何做好供应商管理一直是组织质量管理的难点。供应商审核是对供应商能力进行的考评，是提升供应商质量管理能力，稳定供应商关系，降低采购风险和成本的一种常用方法。本标准包括供应商的准入审核流程、准入审核准则、例行审核准则，为组织实施第二方、第三方审核提供了方法和依据，组织通过对供应商进行质量体系审核、过程质量

3、审核、产品质量审核，促进供应商绩效提升，更好地支撑组织的持续发展，建立卓越的供应链。本标准是对《工业企业供应商管理评价准则》国家标准供应商审核条款的细化，为组织进行供应商审核提供操作方法和技能，指导审核的具体实施。II供应商审核指南1　范围本标准提供了供应商审核指南，包括供应商准入审核流程，准入审核准则和例行审核准则。本标准适用于实施供应商管理的各类组织，为组织实施供应商评价提供了依据。2　规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单

4、）适用于本文件。GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T19580卓越绩效评价准则GB/T33456工业企业供应商管理评价准则GB/T19011管理体系审核指南3　术语和定义ISO9000界定的以及下列术语和定义适用于本标准。下列术语和定义适用于本文件3.1　供应商管理成熟度qualitymanagementmaturity对组织管理水平或完整程度的度量3.2　例行审核routineaudit组织为获得审核证据及进行客观的评价，周期性进行的审核。3.3　供应商开发supplierdevelopment组织为了满足自身短期的或者长期的采购

5、需求，开展的任何旨在帮助供方提高其绩效或者能力的活动。3.4　准入门槛 accessthreshold 某项产品或服务进入一个市场所必须达到的最低标准。3.5　准入审核Accessaudit为将供应商纳入企业合格供方体系进行的检查活动。3.6　供应商审核supplieraudit为确定供应商活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。4　供应商准入审核4.1　总则供应商准入审核按照如图1所示的流程展开。供应商开发需求供应商资料评估供应商现场审核供应商审核结果图1供应商准入流程361.

6、1　供应商开发需求1.1.1　供应商开发需求的提出供应商开发需求产生，包括但不限于：a)组织开发新产品和新服务；b)组织降低采购成本；c)组织提高供应商供货能力，改善供应商交付能力；d)组织提升供应商产品的质量水平、技术水平；e)供应市场产生新工艺、新技术、新材料；f)组织淘汰或更换原有供应商；g)组织选择全球化的供应源或本地化的供应源；h)供应市场的转移；i)政府或法律、法规对供应市场的新要求；j)相关方提出产品质量、成本、服务等要求；k)组织对长期未供货供应商的重新启用。1.1.2　供应商开发准入基本要求根据供应商开发需求、产品定位和供应市

7、场，确定供应商准入基本要求，包括但不限于：a)供应商的类别和范围；b)组织对供应商的战略定位；c)组织对供应商的产品开发时限；d)供应商的产品成本；e)供应商开发的资金预算；f)组织采购原材料或关键零部件特性要求；g)供应商的质量能力；h)供应商的交付及物流；i)供应商的技术、创新及资源；j)供应源的数量。361.1.1　供应商开发项目提案制定并评审供应商开发的项目提案，启动供应商开发项目，制定书面文件，列入组织的供应商开发计划，例如年、月度等开发计划。1.1.2　收集供应商信息组织通过各种渠道收集供应商的信息，建立供应商信息库。信息来源包括但

8、不限于：a)现有供应商信息库；b)采购部记录；c)国内外收购攻略；d)国内外产品发布会；e)国内外新闻传播媒体；f)国内外产品展销会；g)政府安排的各