银行业从业人员职业操守题库.doc

《银行业从业人员职业操守题库.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、一、单选题1、以下哪一项关于保护客户隐私的说法不正确?(     )Error!Referencesourcenotfound.A.银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息Error!Referencesourcenotfound.B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私Error!Referencesourcenotfound.C.银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息Error!Referencesourcenotfound

2、.D.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务2、法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况,该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了(   )规定。Error!Referencesourcenotfound.A.反洗钱Error!Referencesourcenotfound.B.协助执行Error!Referencesourcenotfound.C.内幕交易E

3、rror!Referencesourcenotfound.D.监管规避3、下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的（   ）。Error!Referencesourcenotfound.A.银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议Error!Referencesourcenotfound.B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助Error!Referencesourcenotfound.C.银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规

4、定的意见和建议Error!Referencesourcenotfound.D.银行从业人员不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便4、根据《银行业从业人员职业操守》，银行业从业人员下列行为没有达到“风险提示”要求的是（  ）。Error!Referencesourcenotfound.A.对产品特有的风险进行特别提示Error!Referencesourcenotfound.B.提醒客户留意合约中的免责条款Error!Referencesourcenotfound.C.因客户没有询问产品的不利方面，因此不介绍不利方面Error!Refer

5、encesourcenotfound.D.对客户提出的问题，本着诚实信用的原则解答5、银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是（  ）Error!Referencesourcenotfound.A.监管人员对银行业金融机构进行现场检查时，该机构工作人员给予监管人员加班费Error!Referencesourcenotfound.B.为现场检查的监管人员免费提供交通工具和通讯工具Error!Referencesourcenotfound.C.为监管人员报销因现场检查支付的费用Error!Referencesource

6、notfound.D.为监管人员提供现场检查要求的文件6、下列符合“守法合规”要求的做法包括(    )。Error!Referencesourcenotfound.A.遵守法律法规Error!Referencesourcenotfound.B.遵守行业自律规范Error!Referencesourcenotfound.C.遵守所在机构的规章制度Error!Referencesourcenotfound.D.以上都应遵守7、已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作，则团队的研究成果是否应当与其共享?(      )Error!Refe

7、rencesourcenotfound.A.不应当与其共享Error!Referencesourcenotfound.B.该成员有权分享团队的研究成果，并可以将该成果带到工作岗位Error!Referencesourcenotfound.C.可以与该成员分享成果，因为该成员目前仍是团队的一员Error!Referencesourcenotfound.D.可以与其分享部分成果，但工作中应当处处提防该成员，不能再使其利用本团队资源增长工作经验8、工作人员发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，则该工作人员(      )。E

8、rror!Referencesourcenotfound.A.应当帮助同事隐瞒，以便增加银行销售额Error!Refere