职业安全卫生管理体系审核.ppt

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1、XX职业安全卫生管理体系审核XX1内容提要基本概念内部审核过程审核方法与技巧审核案例分析2判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。1.1审核一、审核的基本概念3第一方审核组织的内部审核第三方审核公证机构对组织的审核第二方审核客户或需方对供方的审核1.2审核类型4第一方审核1、提供一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制；2、为有效的管理评审和纠正预防措施提供有用信息。第二方审核为组织的相关方提供信任依据第三方审核1、判定组织职业安全卫生管理体系的符合性；2、决定是否推荐认证注册。审核类型（续

2、）51.3内审与外审61.4审核、检查与检验7二、内部审核的基本过程审核准备现场审核审核报告纠正措施及其跟踪82.1内部审核准备92.1.1指定审核组长协助选择其他审核员；进行审核组内的分工组织编写和落实审核工作文件准备审核计划；代表审核组；准备和递交审核报告审核全过程应由审核组长控制，审核组长在审核过程中的职责：102.1.2组建审核组审核组成员的构成—审核标准—组织相关的OHS法律法规—对组织生产及经营活动的了解审核组的规模—组织的规模—生产方式和工艺的复杂性—作业场所的分散性—审核人员的经验11审核员的职责审核队员对审核组长负责遵守审核要求完成分派的职责和任务记录

3、所有的观察报告各自的审核结果发现纠正措施的有效性122.1.3制定审核计划审核目的审核范围审核准则审核组成员审核日期审核日程安排131、年度内审计划（1）实行对各部门和体系要素的分期、分批审核；（2）一年内应把所有部门和要素审核一遍；（3）对重点部门和重点要素的审核要适当增加。14年度内审计划（按部门）152、审核计划被审核方：××××××有限公司（简称×××）地址：电话：传真：邮编：审核类型：OHSMS体系内部审核审核日期：年月日至年月日审核目的：评价×××公司职业安全卫生体系是否有效运行审核范围：×××审核标准：1.OHSMS试行标准审核组长：李××；（兼A小组组长

4、）审核组成员：A组：李××；张××B组：王××审核小组组长陈××16审核计划（续）172.1.3编制审核工作文件审核检查表；审核任务分配表；首末次会议签到表；审核记录；不符合报告；不符合项分布表；职业安全卫生管理体系审核报告。18审核检查表明确受审核部门所需审核的主要要素和内容；使审核程序规范化和系统化；—减少审核员的偏见使审核员在审核现场的任务和目的明确；—减少审核过程的工作量可以作为现场审核的真实记录。192.2.1文件审核文件内容、结构及控制方法的审查文件内容—涵盖并满足标准17个要素的全部要求；—涵盖审核范围文件结构—文件层次和结构的合理性；—支持性文件的证明（

5、查询途经）。文件控制方法—文件是否被批准；—文件有无版本号，更改是否受控并有记录；20文件协调性的审查体系各要素之间的关系及接口的一致性；体系各级文件之间的接口和协调一致性；文件审核续21管理手册的审查是否按控制要求对17个要素分别进行了描述；有无OHS方针、目标和管理方案；组织机构及职责分配；OHS方针是否由最高管理者批准和发布；危险清单和重大危险清单法律法规清单和符合性评价文件审核续22程序文件的审查需要明确制定程序文件的要素是否覆盖；程序文件的内容和结构是否合理和完整；是否明确“5W+H”的要求。文件审核续23首次会议现场审核不符合项报告审核结果的汇总分析末次会议

6、2.2.2现场审核242.2.2.1首次会议介绍审核类型、目的、依据、范围明确审核计划介绍审核方法和审核结果的处理明确陪同人员确定有关后勤事项252.2.2.2现场审核进入审核区域由陪同人员进行介绍审核员向有关人员讲明审核内容审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录26审核组长要控制审核的全过程要科学地选择样本充分利用检查表做好审核记录与受审核方共同确认事实1.现场审核的实施27(1)控制审核进度和计划2.现场审核过程的控制按审核计划开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表28(2)控制审核结果判定不符合以客观事实为基础，以审核准

7、则为依据；与受审核方共同确认事实审核组内要相互沟通，统一意见29随机性—临时抽样；—保证抽取样本数量的充足；层次性—不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性—在各部门抽取样本要均衡；—对各要素审核的时间及抽取样本要合理3.样本的代表性30审核结论的依据；便于即时或日后的查询；审核过程文件化的体现。4.审核记录312.2.2.3不符合事项任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。事故、事件、不符合不符合、违规1.定义322.不符合事项成立的条件不符合事项标准要求