03《证券交易 考点考题速记手册》

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1、目录第一章证券交易概述6第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制6第二节证券交易所的会员、席位和交易单元22第二章证券交易程序32第一节证券交易程序概述32第二节证券账户和证券托管35第三节委托买卖42第四节竞价与成交54第五节交易结算64第三章特别交易事项及其监管66第一节特别交易规定与交易事项66第二节交易信息和交易行为的监督与管理77第四章证券经纪业务83第一节证券经纪业务概述83第二节证券经纪业务的营运管理95第三节证券经纪业务的营销管理101第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范106第五章经纪业务相关实务113第一节股票网上发行113第二节分红派息、配股

2、及股东大会网络投票120第三节基金、权证和转债的相关操作126第四节代办股份转让136第五节期货交易的中间介绍143第六章证券自营业务146第一节证券自营业务的含义与特点146第二节证券公司证券自营业务管理151第三节证券自营业务的禁止行为156第四节证券自营业务的监管和法律责任161第七章资产管理业务166第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格166第二节资产管理业务的基本要求170第三节定向资产管理业务174第四节集合资产管理业务179第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制186第六节资产管理业务的监管和法律责任188第八章融资融券业务190第一节融资融券业务

3、的含义及资格管理190第二节融资融券业务的管理192第三节融资融券业务的风险及其控制203第四节融资融券业务的监管和法律责任205第九章债券回购交易207第一节债券质押式回购交易207第二节债券买断式回购交易217第三节债券回购交易的清算与交收223第十章证券登记与交易结算226第一节证券登记226第二节证券交易清算与交收229第三节结算账户的管理234第四节证券交易的结算流程235第五节结算风险及防范239第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制考点1．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。【考点精讲】证券是用来证明证券持有人有权取得相

4、应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动，其中，已发行的证券包括但不限于股票。例1-1（2011年6月真题·单选题）严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报【解析】C证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。例1-2（2010年3月真题·单选题）证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人【解析】C本题考查证券的基本概念。证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。考点2．证券

5、交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。【考点精讲】一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。例1-3（2010年5月真题·多选题）证券交易与证券发行两者之间的关系是()。A．相互促进B．相互制约C．证券发行是证券交易的前提D．证券交易有利于证券发行的顺利进行【解析】ABCD证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特

6、征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。考点3.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。【考点精讲】证券交易的三个特征是互相联系的。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。考点4.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于1990年和1991年正式开业。【考点精讲】1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。例1-4（

7、2011年6月真题·单选题）上海证券交易所于()正式开业。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月【解析】A1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。考点5.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。【考点精讲】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。例1-5（2011年6月真题·单选题）我国