QHSE内审员培训教材.ppt

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1、QHSE内部审核员培训课程专题一概述专题五内部审核员专题三现场审核及审核报告专题四纠正和预防措施及其跟踪专题二内部审核的准备专题一概述一、审核的概念及分类二、内部审核的组织形式、目的和范围三、审核准则四、内部审核的特点五、内部审核的时机和频次六、内部审核的一般程序七、内部审核的保证（一）相关概念1、审核标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查。一、审核的概念及分类（1／5）2、审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。3、审核证据与审核准则有关的

2、并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。一、审核的概念及分类（2／5）4、审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。5、审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。一、审核的概念及分类（3／5）（二）审核的分类1、按照审核主体分为：第一方审核:企业自己内部的审核第二方审核:顾客或相关方的审核第三方审核:认证机构认证的审核一、审核的概念及分类（4／5）2、按照目的和被审对象分为质量体系审核：ISO9001环境体系审核：ISO14001职业健康安全体系审核：GB/T28001健康安全环境体系审核：SY/T6276质量健康安全环境体系一体化审核：

3、QHSE一、审核的概念及分类（5／5）二、内部审核的组织形式、目的和范围（1／3）（一）审核组织形式1、集中全面式审核2、分散滚动式审核3、特殊情况下的追加审核二、内部审核的组织形式、目的和范围（2／3）（二）审核目的1、确定体系建立的充分性、适用性和运行的有效性；2、检查、评价体系，并通过实施纠正或预防措施来予以保持；3、为管理评审做准备；4、为通过外部审核做准备。二、内部审核的组织形式、目的和范围（3／3）（三）审核范围具体的一次内部审核的范围，可依审核目的，视公司所建体系覆盖的产品、材料、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。三、审核准则（一）法律、法规和其它要求（二）管理

4、体系审核标准（三）体系文件（一）法律、法规和其它要求（1／2）1、按级别可分：－－国际公约、标准；－－国家法律法规与其它要求－－地方法律法规与其它要求（一）法律、法规和其它要求（2／2）2、按内容可分：－－质量相关法律法规与其它要求；－－健康相关法律法规与其它要求；－－安全相关法律法规与其它要求；－－环境相关法律法规与其它要求。（二）管理体系审核标准质量健康安全环境管理体系（Q/SY2.2－2001）（三）体系文件1、管理手册2、程序文件3、作业指导书及其它体系文件包括目标指标、风险削减措施、管理方案、作业文件、计划、质量计划、例卷等。四、内部审核的特点（一）力争寻求改进（二）

5、重在实效（三）依照程序规范运做（四）离不开高层领导支持（五）审核难度大（一）力求寻求改进1、内部审核的根本目的在于发现问题；2、致力于完善和改进管理体系；3、引导大家勇于发现和暴露体系建立及运行中存在的问题。（二）经常性活动重在实效内部审核是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核，务必使审核实用，切忌搞成形式或走过场。（三）依照程序规范运做1、审核依据程序进行；2、具备相应资格的内部审核员（可适当包括一些技术专家）；3、审核结果应形成文件化的审核报告，应适当扩大发放范围，有利于组织内部各部门相互借鉴和举一反三；4、发现的不符合和问题须及时采取纠正或预防措施。（四）离不开高层领

6、导支持1、管理体系内部审核是管理者介入体系并实施有效宏观管理的重要手段;2、重大或严重不符合需管理者组织纠正或预防措施的审定和实施；3、审核报告要报最高管理者审阅；4、最高管理者（层）在体系中本身就担负着方针目标的制定、机构和权限的划分、资源的提供和保证、管理评审的组织、管理手册和体系文件的审批等重大活动。（五）审核难度大（1／2）1、审核员与被审核方人员都是同事，相互熟悉难以产生权威效应，被审核方对其重视程度不如够；2、内部审核员对于高层管理者的审核较为困难，而且高层管理者干扰影响体系内部审核；（五）审核难度大（2／2）3、审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，极易发生争执；4

7、、内部审核员一般都是各部门的骨干，其本岗位的工作量大，常常因没有充裕时间而难以抽调；5、内部审核员较为分散，现场审核结束就回原岗位，难于持续跟踪纠正、预防措施的实施和验证情况，更不易全面分析其有效性。五、内部审核的时机和频次（一）常规审核（二）非常规审核1、通常为一个生产周期（一般为半年）一次，应覆盖所有部门和所有要素至少一次。2、在常规审核的时机应考虑：1）日常生产相关的各种报表及相关信息反映的体系运行情况；2）前一次审核的时间及发现问题的多少和严重性；（一）常规审核（1／3）3）生产经营