风险控制岗位职责.doc

《风险控制岗位职责.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、风控岗位职责一、制度建设1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。二、风险监控1、资产管理业务风险监控2、交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内3、业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）4、自营业务风险监控5、交易授权审核6、文件审核、存档及合规检查7、审核相关协议8、对相关文件进行存档，备份。9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做

2、好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；11、做好基础数据工作；12、拟写相关风险分析报告等。三、建立完善档案库1、法律法规档案库2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）3、交易所规则解读：品种规则、注意事项主要职责：1、建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程；2、参与项目投资交易方案的制定及实施；3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；5、组织投资项目立项及投资决策

3、委员会会议的召开；6、对已投项目法律风险把控及投后监管；7、公司的交易风险监控；8、按客户指令的交易下单；9、公司的客服咨询工作；10、客户的回访工作11、参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估意见；13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。1、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意

4、见，提出建议，确保对项目的综合风险预防；2、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等3、5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；4、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识；5、具备综合业务审查专业能力6、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力7、完成公司业务部门的合规管理工作8、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；9、负责重点业务部门的内审与监督；10、提交常规及按

5、需的合规管理报告11、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训12、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等；13、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；14、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施；15、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。16、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用风险、投

6、资合规等。17、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。18、协助绩效分析和数据报表的量化测算。19、对各种投资组合（尤其是固定收益产品）提供事前事后的风险分析报告和建议；20、对投资组合进行绩效评估和归因分析；21、量化风险分析建模；22、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；23、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金（投资）经理进行沟通。任职要求1、金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；2、从事金融行业3年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先；3、能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；4、

7、熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识，能预测及制定风控措施；5、具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。1、具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力；2、性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识；3、通过CPA、CFA或者FRM者优先。4、本科或以上学历，知名大学法律、经济等相关专业，英语达到雅思7分以上（或相应水平）；5、三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验，熟悉风险控制指标及工具；6、有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力；7、较强的责任心，做事严谨、细致，应变能力强。8、良好的沟通、处理关系能力，身体健康9、英

8、语四级以上10、有一定的分析、写作能力，熟练使用office等办公软件11、英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先12、具备两年以上的