质量管理体系审核检查表.doc

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1、第3页共3页质量管理体系内部审核检查表LPSZY/JL－ZG－018部门：保卫科条款号审核项目及要求审核证据及方法（面谈、查文件、观察）审核记录结果4.2.3文件控制1．查部门文件清单，了解部门有哪些QMS文件（手册、程序文件、管理文件等），是否满足控制需要，所持文件是否保存完好。2．部门是否编制有相关文件，查文件是否经过审批。3．是否确保在使用时可获得适用文件的有关版本；4．查现场是否有作废文件使用。若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。查阅文件目录，确认是否建立了本部门的文件管理办法，明确了对作业文件编写、评审、批准、更改、发放、标识、保存等全

2、过程的管理。1)查看两份文件，验证文件编写过程、审批人及权限、发放范围等与文件管理办法相符；2)验证文件的更改和现行修订状态识别情况；3)到现场，验证两个文件保持清晰、易于识别的情况；4)在现场询问有无外来文件，查看、验证外来文件转发、识别，分发控制情况；5)到现场查看有无非受控的“制度”或“规定”文件;6)验证作废文件的控制情况。4.2.4记录控制1．是否建立并保持了记录，记录的标识、贮存、保护、检索是否适宜和有效。2．记录是否清晰；3．对记录的控制是否符合记录控制程序的要求。1）查阅记录清单,确认空白记录名称、分类、版本等标识、编号是否适宜和有效；2）查看纸质质量记

3、录贮存场地及环境，有无霉变、虫吃鼠咬、落尘、破损等，电子文本数据防毒、备份等措施是否适当；是否便于存取、调阅；电子文本查阅方式是否便捷、无误，网络检索是否通畅；3）查看三份不同类别存贮记录单,验证记录的保存期是否符合规定要求；4）保存期满后，是否按规定对记录进行了处置。5.4.1质量目标1.请部门负责人谈谈本部门质量目标是什么？2.是否可测量？3.负责人是否向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；1)查阅文件，各部门、各层次是否根据体系需要建立了相关质量分目标；2)查阅质量分目标，验证是否满足顾客要求；3)查阅质量分目标有无测量方法规定，验证是否可测量。5.5.1

4、职责和权限1.本部门在学院的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？2.主任的主要职责和权限是什么？1)部门人员结构、人员数，岗位工作内容；2）请一职工描述本岗位职责；对照文件规定，验证职责是否得到规定并有效履行；3)请一中层领导描述本岗位职责；对照文件规定，验证职责是否得到规定并有效履行；3第3页共3页3．职责、权限是否得到规定和沟通。4)询问该部门与其他部门接口职责的界限是否明确和清晰，验证职责是否得到规定和沟通。5.5.3内部沟通1.有关学院质量管理体系的运作情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？2.与各部门工作是否经常沟通？采用什么方式沟通？1)最高管理者是否经

5、常、主动开展不拘形式的沟通活动，了解、通报体系运行情况；2)本部门规定了哪些自上而下沟通方式（如例会制度）；规定了哪些自下而上沟通方式（如报告制度）？3)在工作中是否存在相关部门推诿扯皮、不配合等障碍或现象？6.2人力资源1.对从事教育教学质量工作的人员所必要的能力培训和考核；2.是否按照《岗位描述书》的任职要求对教师岗位人员的上岗能力（任职资格）进行评价、聘用。随机抽看三个不同岗位人员的教育、培训、技能、经验能力四个方面评定记录或《人员岗位任职要求/评价表》，核查有无按规定对工作人员完成岗位职责能力进行了评价；验证完成从事岗位职责工作人员能力的符合性。6.3基础设施1

6、.基础设施是否满足人才培养工作的需要（办公室、仪器设备等）2.设施的使用、维护情况。1)查阅有无办公、教学场所相应的基础配套设施的使用、管理、维护办法；2)询问部门，还有哪些所需的设备设施；3)询查部门管理的服务设施(如办公、其他设备)有无相关管理办法及维护保养的实施记录。验证设施维护规定、实施的符合性；4）易发生碰撞、滑倒、破损等设施是否设置醒目的安全警示标志。6.4工作环境1.是否对新生组织相关法制教育(查法制教育记录)；2.是否对校园区域布置适宜的值班点和定时的巡逻(查值班记录和巡逻记录)；3.是否按规定对学院各部门安保工作进行检查(查检查记录)；4.学院各消防设

7、施、安保设施配置是否合理，设施是否完好（查设施配置的合理性、是否在有效期内）；5.是否按规定制定相应的《应急预案》，《应急预案》是否组织演练（查应急预案的审批和演练记录）；6.是否发生学生财产丢失（查学生财产的登记和保护记录）；1）各项值班记录完善（查法制教育记录、查值班记录和巡逻记录等)；2）重点部位安全设施及措施是否落实到位（财务、实验室等）；3）消防器材是否安全有效。通道是否畅通，应急照明是否完好；4）各项规章制度是否完善。应急预案体系是否完备；5）有无其它安全管理隐患；6）是否发生学生财产丢失（查学生财产的登记和保护记录）。7）校