2011证券从业资格考试《证券市场基础知识》

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1、证券市场基础知识（2010）目录前言5第一章证券市场概述5第一节证券与证券市场5一、有价证券5二、证券市场7第二节证券市场参与者9一、证券发行人9二、证券投资人9三、证券市场中介机构13四、自律性组织14五、证券监管机构14第三节证券市场的产生与发展14一、证券市场的产生14二、证券市场的发展阶段15三、国际证券市场发展现状与趋势16四、中国证券市场发展史简述20五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》23六、中国证券市场的对外开放25第二章股票28第一节股票的特征与类型28一、股票概述28二、股票的类型

2、30三、与股票相关的部分概念32第二节股票的价值与价格34一、股票的价值34二、股票的价格34三、影响股价变动的基本因素35四、影响股价变化的其他因素39第三节普通股票与优先股票40一、普通股票40二、优先股票42第四节我国的股票类型44一、我国的股票类型44二、我国的股权分置改革46463第三章　债券47第一节债券的特征与类型47一、债券的定义、票面要素和特征47二、债券的分类50三、债券与股票的比较51第二节政府债券52一、政府债券概述52二、中央政府债券53三、地方政府债券57第三节金融债券与公司债券58一、金

3、融债券58二、公司债券61三、我国的企业债券与公司债券62第四节国际债券65一、国际债券概述65二、国际债券的分类66三、亚洲债券市场67四、我国的国际债券68第四章证券投资基金69第一节证券投资基金概述69一、证券投资基金69二、证券投资基金的分类71第二节证券投资基金当事人76一、证券投资基金份额持有人76二、证券投资基金管理人76三、证券投资基金托管人78四、证券投资基金当事人之间的关系79第三节证券投资基金的费用与资产估值79一、证券投资基金的费用79二、证券投资基金资产估值80第四节证券投资基金的收入、风险

4、与信息披露81一、证券投资基金的收入及利润分配81二、证券投资基金的投资风险82三、基金的信息披露82第五节证券投资基金的投资83一、证券投资基金的投资范围83二、证券投资基金的投资限制83第五章　金融衍生工具84463第一节金融衍生工具概述84一、金融衍生工具的概念和特征84二、金融衍生工具的分类86三、金融衍生工具的产生与发展动因87第二节金融远期、期货与互换89一、现货交易、远期交易与期货交易89二、金融远期合约与远期合约市场89三、金融期货合约与金融期货市场90四、金融互换交易98第三节金融期权与期权类金融衍

5、生产品99一、金融期权的定义和特征100二、金融期权的分类101三、金融期权的基本功能102四、权证102五、可转换债券104第四节其他衍生工具简介105一、存托凭证105二、资产证券化与证券化产品110三、结构化金融衍生产品113第六章证券市场运行115第一节证券发行市场115一、证券发行市场概述115二、股票发行市场118三、债券发行市场122第二节证券交易市场123一、证券交易所123二、场外交易市场135第三节证券价格指数138一、股价平均数和股价指数138二、我国主要的证券价格指数140三、国际主要股票市场

6、及其价格指数147第四节证券投资的收益与风险149一、证券投资收益149二、证券投资风险152三、收益与风险的关系156第七章证券中介机构157第一节证券公司概述157一、我国证券公司的发展历程157463二、证券公司的设立158三、证券公司分支机构的设立159四、证券公司监管制度的演变161第二节证券公司的主要业务162一、证券经纪业务163二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务164三、证券承销与保荐业务164四、证券自营业务165五、证券资产管理业务166六、融资融券业务168七、证券

7、公司中间介绍（IB）业务169第三节证券公司治理结构和内部控制171一、证券公司治理结构171二、证券公司内部控制173三、证券公司风险控制指标管理176第四节证券服务机构179一、证券服务机构的类别179二、律师事务所从事证券法律业务的管理179三、注册会计师执行证券、期货相关业务的管理180四、证券、期货投资咨询机构管理181五、资信评级机构从事证券业务的管理182六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理183七、证券服务机构的法律责任和市场准入183第八章证券市场法律制度与监督管理184第一节证券市场法律、法规

8、概述184一、法律184二、行政法规190三、部门规章及规范性文件193第二节证券市场的行政监管198一、证券市场监管的意义和原则198二、证券市场监管的目标和手段200三、证券市场监管机构200四、证券市场监管的重点内容201五、证券投资者保护基金制度209第三节证券市场的自律管理210一、证券交易所的自律管理210二、中国证券业协会的自律管