股权投资投后管理制度.pdf

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1、精品文档第一章总则第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。第二条投资后管理投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。第三条投后管理负责人1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。第四条投后管理内容1、监督管理①风险管理

2、②执行投资合同中约定的权利；③出席项目公司董事会议。2、管理咨询---增值服务①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对项目公司市场营销策略提出建议；⑥对项目公司的财务管理提供建议；⑦为项目公司提供融资方案与建议。3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、1欢迎下载。精品文档选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。②投资退出实施a.已约定退

3、出方式之投资退出实施。b.未约定退出方式之投资退出实施。第二章对接协调会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。第三章日常性管理第六条财务信息收集1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章

4、）+电子版进行汇总。2、投后管理部门对财报进行简单分析，根据实际情况编写分析报告，提出改进建议。3、如财务状况发生重大变异，应及时向投资总监汇报并商讨提出处理对策。第七条定期走访1、投后管理经理每季度走访项目一次，并向投资总监书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。2、投后管理经理应拜访项目公司研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加项目公司的重要工作会议、产品推介或订货会等。第八条突发或重大事项变异处理如项目公司生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投后经理应立即向投资总监报告，提出妥善处理

5、对策，经领导审核同意后执行。如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：1、项目公司不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；2欢迎下载。精品文档2、项目公司单项投资亏损超过100万元(含100万元)或虽不足100万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使项目公司负债过高，超出项目公司经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；4、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；5、项目公司严重违约，出现损害投资人利益的。第九条项目竞争分析投后管理部门每年一次对投资项目进行国家政策变化

6、、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对项目公司产生的重大影响，与投资总监共同探讨解决方案然后反馈给项目公司。第十条项目总体运行状况评估投后管理经理于项目投资完成后满6个月对项目进行总体运行评估，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因；此后每年一次，出具书面的评估报告，并提出调整公司投资战略的建议方案上报投资总监。如出现重大变异，可即时上报公司最高层进行风险预警。项目总体运行评估基本指标应包括：1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；3、对项目

7、存在问题提出改进意见和责任追究建议；第四章决策性管理第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目公司董事会、股东会或监事会，听取审查项目公司经营报告并行使权力参与项目公司的决策管理，具体由投后管理部门负责安排，要求项目公司提前通知会议时间地点并提交相关会议资料。相关资料由投后管理部门牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过投资总监审查决定；重大事项要提交合伙人会议（项目投资决策委员会）决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。第十二条董事不方便参与，可指定投