2016年11月《私募股权投资基金基础重点知识》全真模拟试卷二.pdf

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1、w页码，1/33(W)《私募股权投资基金基础知识》全真模拟二第1题：单项选择题私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A、全面性原则B、相互制约原则C、独立性原则D、审慎性原则【正确答案】：D【试题解析】：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。第2题：单项选择题私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A、电视公告B、现场公示C、报纸公告D、网站公示【正确答案】：D

2、【试题解析】：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。第3题：单项选择题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开遣责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资

3、格D、罚款、取消业务资格【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关2016/10/11w页码，2/33(W)法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。第4题：单项选择题私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A、5B、2C、3D、1【正确答案】：B【试题解析】：私募基金管理人未按时履行

4、季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。第5题：单项选择题私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（）年。A、10B、5C、15D、8【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。第6题：单项选择题私募基金管理人应当建立完善

5、的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A、合并运作、分别核算B、合并运作、合并核算C、独立运作、合并核算D、独立运作、分别核算【正确答案】：D【试题解析】：2016/10/11w页码，3/33(W)私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。第7题：单项选择题私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续

6、并申请成为（）会员。A、期货业协会B、证券业协会C、银行业协会D、基金业协会【正确答案】：D【试题解析】：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第8题：单项选择题私募基金管理人应当在每（）结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等.A、半年B、季度C、周D、月【正确答案】：D【试题解析】：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量

7、等。第9题：单项选择题私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A、一个月之内B、一年之内C、半年之内D、三个月之内【正确答案】：B【试题解析】：2016/10/11w页码，4/33(W)私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；第10题：单项选择题私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要

8、求及时向（）报告。A、中国证券业协会B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、中国基金业协会【正确答案】：D【试题解析】：私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。第11题：单项选择题私募基金推介材料应由（）制作并使用。A、私募基金销售机构B、基金业协会C、私募基金托管人D、私募基金管理人【正确答案】：D【试题解析】：私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。第12题：单项选择题私募基金运行期间