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1、法制与社会发展(双月刊)2009年第3期(总第87期)论正式制度与非正式制度的差异与链接李光宇(长春税务学院法学系,吉林长春130012)摘要:正式制度和非正式制度作为两种具有不同适用环境、合作机制的秩序系统,对社会个体的行为选择和社会经济的发展轨迹有着不同的影响模式。而两者之间复杂的替代、互补和冲突关系以及在社会变迁中作用交替的动态演化对于我们深刻理解中国社会转型当中的现实矛盾和问题有着较强的解释力。关键词:正式制度;非正式制度;契约中图分类号:DF0文献标识码:A文章编号:100626128(2009)0320146207在我们的社会生活中,正
2、式制度与非正式制度两者以完全不同的行为约束机制促进着人们之间的交易和合作。无论是在成熟的市场经济还是新兴的转轨国家,正式制度与非正式制度之间的共存、互动几乎存在于每个社会体中。然而,在中国由计划经济向市场经济转轨的过程中,在这个合作机制和秩序更迭交错的特殊阶段和背景下,正式制度和非正式制度之间的强烈冲撞更呈现出一种令改革开放推进者始料不及的放大效应。这一方面是由于在向规范的市场经济法治秩序转轨过程中,市场经济的正式规则尚未完全确立,社会制度结构呈现巨大的断裂与空白;另一方面,传统中国社会实质上是一个具有浓厚义务本位色彩的社会,人伦、人情这些左右人们
3、日常生活交往规范的基本伦理道德就是根基于传统的社会人际关系而形成的,几千年的文化传统演进已使得非正式制度深深扎根于我们的社会结构之中,这使得非正式制度的影响在中国更具有典型性和强大的生命力。一、正式制度与非正式制度之间的差异对比不同的学者对制度有着不同的理解。西方旧制度学派的代表康芒斯说:“如果要找出一种普遍的原则,适用于一切所谓属于制度的行为,我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。”[1](P86)山东大学黄少安教授给制度下了一个在国内被普遍接受的定义:“制度是至少在特定社会范围内统一的,对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系列规则;这种规
4、则可以是正式的,如法律规则、组织章程等,也可以是非正式的,如道德规范、习俗等;各种各样的社会制度只能是各种社会关系的制度化、规范化或规格化,而不是对各种社会关系的创造;制度可以从不同的角度分类,如政治制度、经济制度,文化制度等⋯⋯特定社会的各种制度相互影响、相互依存,构成一个有机整体,其中经济制度决定政治、法律等制度。”[2](P90)东西方多数新制度经济学家认为,制度是由正式制收稿日期:2008-11-25作者简介:李光宇(1971-),男,吉林长春人,长春税务学院法学系教授,法学博士。146论正式制度与非正式制度的差异与链接度和非正式制度两种规
5、则要素构成的。正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排,它通常是成文的并由权力机构来保证实施,如法律、政府法令、公司章程、商业合同等称为正式制度。非正式制度被演进变化中的社会关系所强化,如习俗、传统、道德伦理、意识形态等就是所谓的非正式制度。在人类行为的规则约束体系中,尽管正式制度构成了基本结构,但是对人们行为的具体约束大部分是由非正式制度来维持的。①正如诺斯所言,即使在最发达的经济中,正式规则也只占决定人们选择的总约束中的一小部分(尽管是非常重要的部分),人们行为选择的大部分行为空间是由非正式制度来约束的[3](P28),
6、主导我们日常生活的行为规则很大一部分是由非正式制度而不是正式制度所决定的。而另一方面,正式制度与非正式制度之间的互动,特别是在经济转轨和制度变迁过程中的互动,为我们揭示中国经济转轨过程中存在的问题提供了有利的线索。制度变迁理论的代表人物诺斯曾在其《制度、制度变迁和经济绩效》一书中提出,非正式规则与其执行会影响正式规则在国与国之间的转移,虽然正式规则可能一夜间改变,但是非正式规则一般只能缓慢地改变。由于存在着不同的非正式准则和执行程序,因而从他国引入的正式规则并不能使一国经济产生于他国相似的绩效特征。诺斯认为,非正式制度是可以制约正式制度的,当正式制
7、度与非正式制度存在着矛盾或不相容时,正式制度就会流于形式,或者在执行中变形,甚至无法实施。对于我国而言,在由政府主导的渐进式改革中,在缺乏市场相关知识和经验的背景下,我们大量的法律制度设计借鉴甚至移植了西方成熟市场经济国家的制度安排,这无疑在很大程度上减小了制度设计的成本,加速了市场化的进程。然而,在转轨过程中当整个制度结构发生急剧变迁时,正式制度与非正式制度在变迁的时序上必然呈现出非同步性,由于非正式制度具有较强的历史延续性而往往表现出保守的特性,非正式制度与正式制度之间的冲突就会削弱正式制度规则的有效实施。例如,世界银行在《2020年的中国》报
8、告中指出,中国的法律体系运作情况令人堪忧,其原因在于“不是缺少法律,而是执法不力”,在一些关键领域,“纸上的法规远不同于具
