综合管理体系内部审核报告.doc

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1、综合管理体系内部审核报告编号：QF共4页审核目的a.跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况；b.检查公司管理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻，持续改进和提高公司QHSE管理体系运行效果；c.以现场审核，验证和提高内审员审核技能，促进公司内审员队伍素质建设。审核依据a.GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准；b.国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等；c.公司管理手册、程序文件、第三层文件。审核范围油品码头公司所管辖范围内的所有部门、单位涉及的活动、服务

2、和设备设施。审核时间2011年8月23-24日审核员见审核计划审核组名单审核过程综述在各部门、各单位的密切配合及全体审核员的积极工作下，2011年度第一次内部审核工作于8月24日下午15：30按计划结束。本次审核，采取面谈、现场观察、抽查文件资料和记录等形式，共提出口头问题22项，开具不符合报告单4份。因审核属于抽查性质，并受审核时间和审核员素质影响，审核发现存在一定的局限性，但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管理体系运行实际情况。口头问题与不符合项分布部门/单位口头问题一般不符合项严重不符合项运营管理部4技术工程部51安全监察部21计划财务

3、部1人力资源部1行政事务部党群工作部企业发展部1一港区第一作业区11一港区第二作业区2一港区油库管理站一港区供热站一港区电力站11消防安保中心2二港区第一作业区1二港区第二作业区1二港区第三作业区二港区第四作业区4审核结论通过本次审核，审核组认为：各职能部门、单位职责基本得到落实，公司综合管理体系运行基本有效。一、审核目标完成情况1、船级社外审及管理评审改进方案落实。船级社年度监督审核提出的2个不符合项均整改完毕，22个口头问题中除文件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改外，其余问题均整改完毕。2011年1月管理评审三项议题（法律法规合规性评

4、价工作、危险源与环境因素辨识与评价、各级应急预案完善）改进方案正在推进中。其中，法律法规清单能够及时收集更新，并通过专项检查随时更新合规性评价；危险源、环境因素辨识与评价工作已完成各岗位作业过程重要风险提示的梳理提炼工作，下发了《重大危险源管理规定》，岗位重大危险源和重要环境因素辨识工作预计9月底完成；各级应急预案完善方面，修订下发了《公司港口突发公共事件应急救援预案（试行）》。2、管理制度贯彻情况。审核组认为，公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合在逐步改进，但仍存在部分实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题，本次审核发现的4个不符合项

5、比较集中的反映了这一点。公司以QHSE管理体系为平台，将体系标准与“三严一勤”管理思想相融合，建立了一套比较严密的管理制度。体系文件是所有管理活动的标准，是规范各项管理工作的根本。分析体系文件与实际工作的两层皮现象：一是标准化管理意识不强。部分管理人员对体系文件学习掌握不够，不清楚自己在管理体系中的职责和工作任务，以习惯性工作模式开展工作，导致体系无法闭环，造成制度的监控和管理有盲区。二是忽视体系文件的持续完善，不能从体系运行存在的问题和不足中查找原因，致使体系存在的较深层次问题长期被搁置。因体系文件不够完善，操作性不强，而使具体活动无法落实到位

6、。3、内审员素质培养。本次审核共派出审核员21人，其中14人持有船级社内审资格证，其余7人接受了公司内审员培训。审核员分6组，每组负责3个部门或单位的审核。审核实施方案对审核员审核原则及审核态度提出了具体要求。企发部与人力资源部联合组织了两次审核前培训，对审核员的检查表编制等文审准备工作进行了检查辅导。本次审核过程中，审核员整体表现良好，审核过程积极主动，审核态度严肃认真。从审核发现来看，文件记录未及时更新等浅层次问题约占50%，也反映了内审员素质亟待提高的客观现实。审核组认为，目前审核员普遍存在的问题还是对受审核方关键过程和活动的把握不足。原因

7、一是对审核依据，即体系标准和公司管理制度熟知程度不够，二是对具体的管理流程缺乏了解，无法抓住审核重点。在今后的内审员队伍建设中，还要重点强化对体系标准和管理制度的学习，充分利用符合性审核、内审等形式加强审核技能训练，在实践中积累经验。4二、审核发现的共性问题1、文件记录管理等基础工作不扎实。如上所述，本次审核中，文件清单未及时更新、记录不规范的问题约占50%，2010年三次内审报告中此问题均作为共性问题提出过。文件和记录是实现管理流程全程可控制、可追溯的重要证据，也是体系运行最基础的管理工作。此问题反复出现，一是相关人员对文件记录管理重视不够，工

8、作中缺乏对状态变化的敏感度与动态管理意识，如有效文件清单不及时更新，记录清单内容与实际记录内容不符等；二是PDCA循环工作方法运用不到位