风险和机遇清单.doc

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1、风险和机遇清单公司/部门：生产部/车间序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施措施有效性评价1生产计划风险：计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付机遇：计划合理，交货及时生产计划合理计算公司的实际产能，全称跟进生产计划的实现过程。有效2生产过程风险：生产过程对人员造成伤害、未在规定时间内交付、效率太低。机遇：及时交付，顾客满意生产过程1.加强员工安全意识培训2.生产过程中加强安全检查，铆压设备上增加安全措施；3.按订单制订生产计划，并组织生产，对长流单进行备料准备;4.为员工提供必要的劳保用品，5.对设备进行保养，并按照操作规程进行操作。有效3生产人员的水

2、平风险：员工技能不达标，操作不当产生不良或损耗增多生产过程1.加强员工的培训；要求员工按作业指导书和管制计划进行作业；2.质检员加强过程检验，对不合格的及时提出整改意见。有效4生产和服务设备风险：生产和服务设备未按规定的要求进行保养，导致生产任务不能及时完成；机遇：采购更加先进的生产设备设备管理过程1.制订设备保养制度，按照保养计划的要求按时进行保养；2.对设备操作人员进行培训，按照规范的要求进行操作。有效审批/日期编制/日期：方喜2019/1/25JJX-F-1-20-001V1.00风险和机遇清单公司/部门：品质部序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施检查人及检查结果1

3、检验人员能力①检验过程中未能准确检验材料、生产过程及成品是否符合产品要求检验1.所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格上岗；2.检验员按检验规格书进行检验；3.及时进行新物料、新产品的检验文件培训。李菊芳检查OK2检验设备①检测设备出现偏差，无法真实反应检测结果检验1.培训检验员正确使用检测设备；2.定期对检测设备进行送检，检测合格后才可使用李菊芳检查OK3检验过程中的废弃物①检验仪器中的废旧电池，废旧灯泡未正确处理；检验1.所有检验人员认真学习《废弃物管理程序》，按规定处理废弃物；李菊芳检查OK4顾客要求未能识别①产品不能满足客户的有害物质要求检验1.按照《丰亚电子科技有限公司有害物

4、质管制标准》对来料进行管制；进料时IQC核对《HSF供应商提交报告一览表》2.对每个客户的有害物质要求进行调查；以确保物料符合客户的要求；李菊芳检查OK5检验过程中的人身安全①耐压测试时高压对体的危险；②测试时未正确使用市电，造成触电；检验1所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格后上岗；2耐压测试使用绝缘垫；使用合适的插头进行市电操作；李菊芳检查OK审批/日期：编制/日期：李菊芳2019/1/25JJX-F-1-20-001V1.00风险和机遇清单公司/部门：管理部序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施检查人及检查结果1人员招聘对应聘人员信息、工作经历背景调查不准确，易造

5、成公司资源浪费，耽误部门工作。人员招聘在招聘前期做足工作，试用期实时考核，避免资源浪费虞俏霞检查OK2人员培训风险：送外部培训成本高，未能达预期效果，机遇：员工专业能力得到更好的提高员工培训做好前期培训计划，有针对性的培训虞俏霞检查OK审批/日期：编制/日期：虞俏霞2019/1/25JJX-F-1-20-001V1.00风险和机遇清单公司/部门：财务部序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施检查人及检查结果1内、外部1.外筹资活动的合规性，避免遭受经济损失，2.筹资活动授权审批，避免公司损失，3.筹资决策失误，可能造成企业资金不足、冗余或债务结构不合理。借款的申请、借款利息的

6、计提、还贷、付息1.按省公司规定的委托贷款、银行授信额度贷款，2.按内控规定的流程进行审批，签订合同，3.每月按贷款的利率计提利息。李慧星检查OK2内部1.成本费用支出违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失，2.成本费用支出未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。票据审核、单据审批、款项支付1.材料成本内控流程2.一般性成本费用内控流程。李慧星检查OK审批/日期：编制/日期：李慧星2019/1/25JJX-F-1-20-001V1.00风险和机遇清单公司/部门：资材部序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施检查人及检查结果1供应商风险

7、：供应商供货质量差、服务不到位、价格高；机遇：寻找更合适的供应商供方选择与评价、供应商管理样品认证、现场考察、供方评价（初次评选）、合格供方年度评审（重新评价）占花枝检查OK2物料短缺影响产品的生产进度物料采购过程对交期较长的物料实行滚动备货，开拓备选供应商，加强对瓶颈物料和A类物料的管理。占花枝检查OK3供应商开发风险：新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。影响订单交货；机遇：供应商更加适合本公司供应商开发和