合同管理中的风险因素识别及规避措施研究-论文.pdf

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1、合同管理中的风险因素识别及规避措施研究单诚(中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院有限公司，云南昆明650051)摘要：合同是现代企业市场经营的主要体现形式，其管理贯穿整个项目经营周期，合同风险亦潜存在整个合同管理流程中，本文在逐阶段分析合同管理流程中潜存的风险因素后，从风险预防、风险转移、风险共担三个方面提出相应的规避措施。关键词：合同管理；风险；识别；规避中图分类号：F270文献标识码：B文章编号：1008-4428(2014)01—21—03合同作为现代企业的利润之舟、对外行为的规则，能否二、合同管理中的风险因素识别实施有效的合同管理关系到企业的经营成败。在合同管理过合同

2、管理作为一种流程管理，其风险隐藏在各个环节之程中伴随着各种风险及经济纠纷据统计，2006年全国法院中，因此要做好合同风险管理必须熟悉合同整个管理流程。新收一审合同纠纷案件2240759件，2007年全国法院新收一审合同纠纷案件2463775件，上升9．95％，2008年全国法院阶段台同管理赢醒新收一审合同纠纷案件2933514件，上升19．07％。因此，做好l项目概或欲签约对方资信调查l合同风险预防、控制是实施有效合同管理的重要内容之一。一1、台同准备阶段、合同管理的内容合同管理应该是全过程的、全方位的，合同管理应包括以下五个方面的具体内容：<(一)规章制度的建立：科学规范

3、的合同管理必须有章可循，要建立管理层次清楚、职责明确、程序规范的合同管理制2、台同签署阶段[司度。(二)合同管理人员的培训教育：合同管理人员业务素质的高低影响着合同管理的质量，必须加强对合同管理人员的3、台同疆行阶段I正常履行ll僻变更、转让或终止台同lJ_L合同法律知识和签约技巧等方面的培训。l履行完毕、解除合同l(三)合同的谈判与签订：在合同谈判前首先要对合同项』]r4、台同履行后管理目进行论证，调查了解对方当事人的资信；仔细斟酌合同中阶段l台同整理、归档l关于标的数量与质量、价款支付、违约等主要条款；在合同签订过程中最好是经营人员和法律顾问人员同时参与，确保避风险因素

4、识别是风险管理的基础环节，在此根据合同管免合同漏洞。理流程逐个分析各个环节中可能存在的风险因素。(四)履行监督和结算管理：签约的目的主要是保障合同(一)合同准备阶段的风险因素的及时有效履行，防止违约行为的发生。合同结算是合同履合同准备阶段的风险是指在合同准备过程中存在不当行的主要环节和内容，生产经营部门应同财务部门密切配行为的风险，包括项目可行性风险、签约对方的主体资格和合，做好合同的结算管理。资信风险、谈判风险、合同文本风险、审核风险等。(五)违约纠纷的处理：违约行为是一种违法行为，要承1、项目可行性风险担支付违约金、赔偿损失或强制履行等法律后果。如有违约在市场经营中经常

5、遇到这种情况，项目签约后，因政局发生应及时采用协商、仲裁或诉讼等方式，积极维护企业的动乱、环保NGO组织反对、项目开发条件变差、资金链断裂合法权益。等因素，导致项目投资方搁置或终止项目开发，由此导致合一21—同另一方很难或无法收回投入成本，合同利润更是无从谈(三)合同履行阶段的风险因素起。合同履行阶段的风险是指在合同履行阶段中存在不当2、签约对方的主体资格和资信风险行为的风险，包括合同违约风险、合同变更或转让风险、合同不具备主体资格的签约对方会导致合同无效，若合同履终止风险、合同纠纷处理不当风险等。行过程中m现质量问题或工期延误导致的重大经济损失，是1、合同违约风险无法通过

6、法律途径解决的；资信风险简单的讲就是“资产和合同违约风险，即合同任何一方没有恰当地履行合同中信用的风险”，对方主体的资信情况往往关系到对方合同履约定的义务。行能力和诚信的问题。2、合同变更或转让风险3、合同谈判风险合同变更风险主要指应变更而未采取变更行为、因变更在合同谈判过程中若忽略了重大问题或在重大问题上程序不当导致变更条款或内容无效而带来的风险。合同转让做出不当让步、以及己方谈判策略泄密都会导致一定的风风险主要指未经双方协商一致便转让合同或合同转让过程险。如对合同标的、产品数量与质量要求、价款的确定与支付违规而带来的风险。方式、履约期限、违约责任、争议的解决方法及其他关

7、键细节3、合同终止风险等的忽略或做了不当的让步，都可能导致企业权益受损的合同终止风险是指在办理合同终止手续过程中存在不风险。当行为的风险。这种风险主要表现为：未达到终止条件的合4、合同文本风险同终止；合同终止未办理相关的手续等。合同内容和条款若存在不合理、不严密、不完整、不明确4、合同纠纷处理不当风险或表述不当的要约表述而引起重大误解，将可能导致重大经合同纠纷处理不当风险是指在处理合同纠纷过程中存济纠纷，及时通过法律途径亦无法得到圆满解决；若合同内在不当行为的风险。这种风险主要包括：未及时采取有效措容违反国家法律法