10、齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度

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1、齐鲁证券有限公司证券经纪业务营销人员日常营销活动管理制度第一章总则第一条为加强公司营销人员日常的规范化管理，提升其业务能力，增强其合规意识，促进经纪业务的发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》等法律法规和公司的相关规章制度要求，制定本制度。第二条本制度的营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的员工、专职营销员、证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）。第三条本制度适用于公司各部门及各营业部对营销人员的营销活动管理工作，由公司

2、统一制定，各营业部遵照执行。第二章营销人员营销活动管理组织架构第四条各营业部是营销人员营销活动的主要管理部门，公司市场营销部、经纪业务总部、客户服务部、合规管理总部等部门根据自身部门定位承担营销人员营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。第五条营业部参与营销活动管理的人员包括营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员等。第六条14/14市场营销部负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。第七条经纪业务总部负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。第八条客户服务部负责客户投诉、客户咨询、客户

3、回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。第九条合规管理总部负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。第十条营业部总经理日常营销活动管理工作职责（一）全面负责营业部营销团队的建设和管理；（二）全面负责营销渠道和营销网络的建设；（三）全面负责营销团队的风险控制。第十一条营销总监日常营销活动管理工作职责（一）根据公司和营业部的要求，进行营销人员选聘和团队组建；（二）及时传达并执行公司相关管理制度；（三）组织营业部相关业务会议，分析业绩情况、团队建设情况，解决营业部下设团队中存在的问题；（四）组织、指导

4、营业部下设团队开展各种营销活动；（五）负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批；（六）监督检查下设团队的考勤、人员流动、工作日志管理等工作。14/14第十二条营销服务团队经理日常营销活动管理工作职责（一）建设并发展营销团队，建设团队营销网络，组织、参与各项营销活动；（二）带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品；（三）组织团队晨、夕会，检查团队成员的工作日志，指导团队成员解决展业中遇到的问题；（四）根据公司发布的风险数据，配合做好营销人员的管理及客户回访工作；（五）监督指导团队成员合规展业。第十三条培

5、训考核专员日常营销活动管理工作职责（一）跟踪、督促营销服务团队按照公司制度进行管理；（二）检查、记录各营销服务团队的考勤情况、培训情况、人员升降等情况；（三）对营销人员在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检查，记录违规行为，作为对营销人员绩效考核的依据之一；（四）协助营业部做好营销人员业绩推动和风险控制；（五）营销人员客户的经纪关系建立；（六）营销人员信息的定期更新；（七）营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护；（八）营销人员薪酬提成的试算、报批及结算；（九）协助营业部规范营销人员管理，指导本营业部证

6、券营销管理平台用户的操作。14/14第三章会务管理第一节晨、夕会管理第十四条晨、夕会是管理营销人员的重要手段，由营业部进行策划、组织和管理，要求所有的营销人员参加，晨会原则上要求每日组织，夕会要求每周至少组织两次。第十五条晨会分为一级晨会和二级晨会，各营业部应提前制定一周的晨会安排表，明确主持人和晨会主题。一级晨会由营销总监组织，时间一般控制在30-60分钟，晨会内容一般包括近期团队工作进展通报、早间研究所和其他渠道发布的政策、资讯和重要工作安排；二级晨会一般应在一级晨会后组织，由营销服务团队经理组织，主要是对团队成员进行组训，分解、

7、贯彻营业部近期工作安排，进行团队内部业务沟通和工作日志的检查等，没有时间限制。第十六条晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织等准备工作。营销服务团队经理应提前制订好晨会计划表，预先公布相关安排，并指定专人填写《晨夕会安排表》（见附件1）。第十七条营业部应总结晨会经验，收集整理所有的晨会材料、案例，形成文字档案，不断提高晨会质量。第十八条夕会一般可安排在下午收市后进行，需提前一周安排，确定夕会主题、时间和主持人。夕会一般安排业务培训、业务分析、激励和相关政策制度宣导等。第十九条营销总监负责检查本营业部14/14及团队的晨、夕会开展情况，检

8、查内容包括：晨、夕会是否按时召开、参加人数是否达到标准、会议组织程序是否符合公司规定、会议内容是否合法合规、对公司的政策、通知是否及时、完整、准确的进行宣导和传达等。第二十条通过晨、夕会管理，不断强化营销人员的职业道德和