内控部岗位职责上课讲义.doc

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1、内控管理部岗位职责一、部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。  部门职责： 1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，

2、把企业风险降低最低程度；  2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；  3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；  4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施； 5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；  6、明确公司内部控制的审计和评估流程；二、岗位职责  岗位名称：内控部经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理  直接下级：  审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向）岗位定员：

3、 1名 岗位概述：  组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责  1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；  2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；  3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4

4、、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。任职资格:  1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业； 2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先； 3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程； 4、具备独立开展相关工作能力；  5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务

5、实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。  岗位名称：审计稽查管理 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员：1名  岗位概述：  执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：  1、负责组织编制年度部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；   2

6、、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；3、 对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。   4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；任职资格：  1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，； 2、2年以上相关工作经验；   3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；  4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。岗位名称：内控员（建设项目） 所在部门

7、：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员：1名  岗位概述：  参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：1、了解公司工

8、程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。  2、拟