工程项目风险控制与--风险分析（ppt 43页）(1)复习过程.ppt

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1、工程项目风险控制与管理--风险分析（PPT43页）(1)第一节工程项目风险的概念一、风险的概念二、工程项目风险的形成、发展的机理三、工程项目风险的特征四、工程项目风险的分类一、风险的概念所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。二、工程项目风险的形成、发展的机理风险因素风险事件作用途径风险损失三、工程项目风险的特征（一）工程项目风险的特征（二)工程项目风险分析的系统特征（一）工程项目风险的特征1.客观性和必然性2.普遍性3

2、.不确定性4.项目风险存在与发生的可变性5.大量风险(事故)发生的规律性6.损失形式的可替代性7.风险的相对性（二)工程项目风险分析的系统特征1．整体性与叠加性2．相关性3．结构性4．动态性5．目的性6．环境适应性三峡工程实施的风险结构层次四、工程项目风险的分类(一)从风险的来源分类(二)风险承受者角度分类（三）工程项目投资风险分类（四）施工阶段投资风险因素分类(一)从风险的来源分类1．自然风险2．设计风险3．施工风险4．经济风险5．市场风险6．财务风险7．合同风险8．环境风险9．政治风险(二)风险承受者角度分类1．业主的风险1)人为风险2)经济风险3)自

3、然风险2．承包商的风险1)决策风险2)缔约和履约风险3)责任风险3．咨询监理单位的风险1)来自主业的风险2)来自承包商的风险3)职业责任风险（三）工程项目投资风险分类1.按风险来源进行分类2.按项目实施的先后对风险因素进行分类按风险来源进行分类工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此，诱发项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类，具体分类如图4-4至4-10。图4-4工程项目投资风险因素工程项目投资风险因素RR1自然风险R2政治风险R3经济风险R4技术风险R5国际风险R6内部决策和管理风险图4-5　　自然风险因素R1自然风险

4、因素R11洪灾风险R12风暴风险R13地震风险R14雪灾风险R15气温风险图4-6政治风险因素R2政治风险因素R21政治环境风险R22政策风险因素R211战争风险R212社会动荡风险R221经济体制改革风险R223宏观政策变化（土地、金融改革）R224有关建设施工的条例和规范的变化风险R225建设审批程序的变化风险R226法律风险R221行业发展战略及政策变化图4-7　　经济风险R3项目经济风险因素R31项目市场风险R32项目财务风险R33地价风险R34合同风险R35工程招投标风险R36国民经济状况变化因素R311材料机械价格上涨R312机具、设备租赁费增

5、加R326税利变动风险R325承包商垫支能力风险R313工资上涨R314施工管理费增加R321通货膨胀R322利率变化R323建设项目资金供应风险R324项目超概预算风险R341总价合同风险R343成本加酬金合同风险R351公开招标风险R353议标风险因素R352邀请招标风险R342单价合同风险图2.6　　技术风险因素R41设计技术风险R42施工技术风险R4技术风险因素R411设计基础资料的准确性R412设计文件的准确性R415设计规范的合法性系数选取R413新结构的力学计算模型及简化R414设计安全度取值R426临时设施的设计和施工的失误R425现场计划

6、进度不合理R421材料更新R427安全措施不当R422应用新技术、新工艺和新方法困难R423施工工艺落后R424施工技术和方案不合理图4-8　　国际风险因素R5国际风险因素R51国家风险R52国际政治风险R53国际投资环境风险R54货币汇率变化风险R55国际货币利率变化风险图4-9　　内部决策和管理风险因素R61投资方式选择风险R62融资风险R63管理风险R6内部决策和管理风险（四）施工阶段投资风险因素分类1.市场风险因素2.工期风险3.质量风险4.建设资金筹集风险施工阶段投资风险因素分类投　　资市场风险工期风险质量风险建设资金筹集风险材料价格变动机具价格

7、变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动第二节工程项目风险分析一、工程项目风险分析二、风险层次结构辨别模型一、工程项目风险分析工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别，确定各风险的基本特性，对风险作用产生的影响进行评价，针对各风险的大小及性质采取相应对策进行控制与管理。工程项目风险分析包括风险辨识、风险估计、风险评价。风险分析中采用的方法很多，比如有专家评议法、模糊数学法、层次分析法、蒙特卡罗、灰色关联法

8、、模糊神经网络等。下面介绍层次分析法分析施工阶段投资风险二、风险层