财务有限公司工作人员轻微违规积分管理办法.pdf

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1、**财务有限公司工作人员轻微违规积分管理办法第一章总则第一条为引导和监督**财务有限公司（以下简称“公司”）各部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营，有效解决工作人员有章不循、违章操作、屡查屡犯等问题，依据《内蒙古银行业金融机构从业人员轻微违规积分管理指导意见》，制定本管理办法。第二条轻微违规积分管理，是指公司对其工作人员违反规章制度的行为进行累积积分并据以处罚的管理行为。轻微违规行为，是指工作人员在业务操作中，违反规章制度，情节轻微或未造成不良后果，不足以按照相关制度处理，但必须严格防范、管理和

2、惩戒的违规行为。第三条实施违规积分管理应遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。第四条本办法适用于公司各部门及其工作人员。第二章积分标准第五条发现工作人员有轻微违规行为的，应当按照本办法所附《轻微违规行为积分标准》（附件1）进行积分，分值为1-5分。最小积分单位为1分。第六条积分年度为每年的1月1日至12月31日。1/26第七条发现工作人员的轻微违规行为，应当对违规当事人及其所属部门连带等值积分。但部门自查发现的，不对部门积分。对工作人员的积分为个人积分，对其所属部门的积分

3、为部门积分。第八条个人积分上限为24分。一个积分年度内，个人积分达到24分的，给予停职检查、调整岗位、待岗培训等处理后，积分从零分算起。同时要连续监测工作人员两个及以上年度轻微违规行为积分情况。第九条个人自查发现的轻微违规行为，能够立即纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分。第十条两人或两人以上共同违规的，按照所负责任，分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分；第十一条一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过10分。第十二条一次发现一名工作人员因同一轻微

4、违规行为同时触犯《轻微违规行为积分标准》多项规定的，依照该行为对应的积分分值最高的条款进行积分。第十三条本办法生效之后发生的轻微违规行为，发生的当年未发现或未处理，应当按照本办法进行积分的，积分计入处理生效年度。第三章积分管理程序2/26第十四条公司成立积分管理领导小组（以下简称“领导小组”），分管稽核审计部的公司领导担任组长，综合管理部、稽核审计部、风险管理部负责人为成员。积分管理领导小组的职责是：（一）组织、协调、指导、督促各部门部门开展积分管理工作；（二）审议重大、复杂的积分事项；（三）审

5、议对被积分的工作人员的处理建议；（四）对有关积分事项的申诉进行复议；（五）其他积分管理事项。第十五条稽核审计部为轻微违规积分管理的归口管理部门，其职责是：（一）执行积分管理领导小组的决议；（二）审核《轻微违规行为积分记录单》（附件2）并在轻微违规积分管理台账（附件3）中登记相关情况；（三）对履行职责中发现的轻微违规行为进行积分；（四）受理有关积分事项的申诉；（五）对各部门履行积分管理职责的有效性、及时性进行监督；（六）管理积分台账；（七）其他积分管理事项。第十六条公司通过内部日常管理、业务检查、

6、审计、3/26案件调查、效能监察、信访核查以及外部监管机关检查、客户投诉、媒体报道等途径发现违规行为线索，经核实的，均实施违规累积积分。第十七条各部门通过自查发现本部门工作人员的轻微违规行为，按照以下程序进行积分：（一）由部门负责人填写《轻微违规行为积分记录单》；（二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认；（三）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交归口管理部门；（四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，将积分信息录入积分台账。第十八条通过各种内外部审计、检查发现的轻微违规行为

7、，按照以下程序进行积分：（一）由审计、检查工作组织部门或归口管理部门填写《轻微违规行为积分记录单》；（二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认；（三）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交归口管理部门；（四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，将积分信息录入积分台账，并对当事人所属部门进行部门积分。第十九条积分决定一经作出，立即生效，归口管理部4/26门应通知违规行为责任部门和工作人员，纠正违规行为，并防范风险。被积分当事人不签字的，不影响积分的效力，但归口管理部门应在《轻微违

8、规积分行为记录单》上作出说明。第二十条当事人对积分有异议的，可在接到违规积分通知之日起5个工作日内，向归口管理部门申请复议。归口管理部门应及时将复议申请提交领导小组，并于受理之日起5个工作日内做出复议决定，复议决定为最后决定。领导小组复议发现违规事实认定不准或者积分错误的，应及时纠正，并通知有关部门、检查组以及当事人；第二十一条工作人员在公司内部交流、轮岗、调动时，在原部门的积分继续有效。第二十二条工作人员被迫实施轻微违规行为但有抵制行为，且已书面向上级主管人员、归口管理部门或公司领导报告的，可