全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题(含答案).pdf

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1、全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A董事会B监事会C股东大会D董事长2.股票转让时间段为？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的？（B）A挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露

2、股东大会决议的公告B挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）A对子公司投资1000万B公司股份限售C协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（A）A季度报告B半年度报告C年度报告D临时公告6.临时报告应当由谁发布？（C）A董事长B控股股东、实际控制人C董事会D股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B）A3个月B6个

3、月C9个月D12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C）A为公司关联方提供担保B购买理财产品C股票发行D以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D）确定。A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（A）为准。A.做市商申报价格B.投资者申报价格C.价格优先D.时间优先11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报?（D）A、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、2

4、5%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（C）A、自营类托管单元B、经纪类托管单元C、做市类托管单元D、其他类托管单元13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（C）A.00-无限售条件流通股B.01-挂牌后个人类限售股C.04-高管锁定股D.05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为？（B）A、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经

5、营能力的要求（A）A、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但不足100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件（D）A、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争C、实际控制人不得发生变更D、出资真实17.以下哪种情形不构成关联方占用（D）A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求（C）A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票

6、作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方（D）A、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公司参股公司的其他股东20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于（A），完成开立证券账户的工作。A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前；B、申请材料挂牌

7、审查期间；C、取得同意挂牌的函之后；D、首次信息披露之后。21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》规定，申请挂牌公司应在（B），无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时；B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时；C、首次信息披露之后；D、取得同意挂牌的函之后。22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是（D）。A、公开转让说明书；B、财务报表及审计报告；C、法律意见书；D、主办券商尽职调查报告。23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为（B）

8、。A、T日；B、T-1日