信息科技风险管理办法.pdf

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1、信息科技风险管理办法编制部门：技术部版次号：A/0生效日期：20161201目录修改记录................................................3第一章总则.............................................3第二章机构职责.........................................4第三章信息科技风险管理................................10第四章信息安全........................

2、................12第五章信息系统开发、测试和维护........................18第六章信息科技运行....................................19第七章业务连续性管理..................................21第八章外包与审计......................................23第一节外包..........................................23第二节审计...............

3、...........................26第九章附则............................................28附件：.................................................29修改记录版次号生效日期修改原因A/0流程体系文件A版首次发布第一章总则第一条为有效防范公司运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我司各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行

4、信息科技风险管理指引》、《营口沿海银操作风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。第二条本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我司业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。第三条本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我司运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。第四条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我司信息科技风险的识别、计量、

5、监测和控制，促进我司安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。第二章机构职责第五条根据我司信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实,董事会应履行以下信息科技管理职责：（一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。（二）审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。（三）掌握主要的信息科技风

6、险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。（四）规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。（五）设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。（六）在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激

7、励机制。（七）确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实整改。（八）每年审阅并向银监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告。（九）确保信息科技风险管理工作所需资金。（十）确保银行所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相关培训。（十一）确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统在中国境内独立运行，并保持最高的管理权限，符合银监会监管和实施现场检查的要求，防范跨境风险。（十二）及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件，按相关预

8、案快速响应。（十三）配合银监会及其派出机构做好信息科技风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（十四）履行信息科技风险管理其他相关工作。第六条我司应设立分管信息科技的副行级领导，直接向行长汇报，并参与决策。副行级领导的职责包括：(一