《规制经济理论》PPT课件.ppt

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1、第五章规制经济理论5.1政府规制理论的发展5.2政府规制的类别和目标5.3政府规制政策5.1政府规制理论的发展5.1.1公共利益理论5.1.2规制俘获理论5.1.3规制需求理论5.1.4利益集团理论5.1.5规制博弈理论◎5.1.1公共利益理论公共利益理论认为，在一般情形下，不受约束的市场竞争不能达到社会资源的最优配置（如在自然垄断、存在明显的外部经济或不经济的状况下）。因此，必须借助政府以公共利益为宗旨，以提高社会资源配置为目标，对产业的运行和厂商的行为进行必要的规制。◎5.1.1－2公共利益理论(2)公共利益理论被认为是政府有关经济规制理论发展的第一个阶

2、段。公共利益理论虽然回答了一些产业是否应该实施政府规制这以规范性问题，但目前对此更多的研究集中在如何进行规制？怎样进行规制？这样一些实证行的研究方面。因此，目前该理论有“化规范分析为实证理论”的趋势。化规范分析为实证理论该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了市场失灵。基本假设是在某种特定条件下，不受约束的竞争不能发挥应有的功能，尤其是在自然垄断和负外部性条件下，政府必须干预。如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾。生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远高于成本，不能保证分配效率。那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生产效率。确定

3、管制应何时出现属于规范分析，而管制确实出现后，解释其原因则属于实证分析。对NPT存在争议。1、它不是一个很完全的理论。忽略了立法机构和管制执行机构、利益相关者对管制的影响。2、缺少足够的实证证据来证明。管制并不与外部经济性、外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系。3、存在某些厂商主动要求管制的情况，如AT&T支持FCC的管制。4、管制并不总是能够约束厂商的价格行为。化规范分析为实证理论◎5.1.2规制俘获理论规制俘获理论被认为是规制理论发展的第二个阶段。规制俘获理论认为，政府的规制并非真正都是代表着“公共利益”，而是或多或少地代表了某一利益集团的利益。换

4、句话说，规制者往往被被规制者所俘获。本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利润而非社会利润。规制的供给是应行业的规制需求，规制机构变成行业控制。这就是规制的亲生产者理论，例如亲生产者剩余理论。如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本以上定价和阻止进入防止租金散失。俘获理论（斯蒂格勒）直接的货币补贴；控制新竞争者的进入；影响竞争对手的替代性产品和互补性产品的生产；固定价格。俘获理论受批评。原因：没有理论基础，没有解释行业是如何控制规制的。一个产业可以从国家得到4种好处◎5.1.3-1规制的经济理论（1）规制理论发展

5、的第三个阶段是以经济学的分析方法，分析各利益集团在规制政策制定过程中的博弈，以及政策所获社会福利与政策成本的比较等问题。◎5.1.3-2规制的经济理论（2）这一阶段较具代表性的理论包括了斯蒂格勒的规制需求理论（主要研究厂商与消费者之间的博弈）、贝克尔的利益集团理论（主要研究不同厂商之间的博弈）、李立威的规制博弈理论（主要研究不同利益集团之间的博弈）等。施蒂格勒方法研究重点为如何选择受规制产业，以及对该产业的管制应该采取何种方式上。施蒂格勒认为，国家拥有一个在纯理论上即使是最有势力的公民也不能分享的资源：强制权。要说明对经济事物的管制，只能在两种对立的理论间选

6、择：要么是为特殊利益集团服务，要么是为公共利益服务。利益集团可以游说政府使用强制权来提高集团利益。斯蒂格勒――佩尔斯曼模型的分析建立在两个假设条件上：（1）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利；（2）经济行为人是理性的，会在行为选择中谋求最大化。在这两个假设条件下，斯蒂格勒分析了影响利益集团控制规制的各种因素。斯蒂格勒――佩尔斯曼模型斯蒂格勒的模型中有三个关键的要素：（1）规制立法对财富进行再分配，他认为决定规制形式的核心因素是规制对社会成员间的财富转移方式。（2）立法者的行为受连任动机限制，会追求政治支持最大化。（3）利

7、益集团用政治支持来换取立法上的倾斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治支持。斯蒂格勒――佩尔斯曼模型斯蒂格勒――佩尔斯曼模型分析：M(p,π)为政治支持方程,P为进入价格,π为产业利润.π(P)是利润函数,Mi为立法者政治支持的无差异曲线.M3>M2>M1分析结论：立法者的最优价格是p*，是在利润等于π（p）这一约束条件下实现的最大政治支持，p*是介于Pc（利润为零时的价格）和pm（行业垄断时实现最高利润的价格）之间的。斯蒂格勒――佩尔斯曼模型立法者不会定出一个可以使行业获取最大利润的价格，即p* ≠pm。因为在Pc和pm两种极端情况下，行业会倾向于获取管

8、制干预。因此，经济管制行业一般为相对竞争行业或者相对