EMS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点.docx

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1、EMS各要素审核要点、方法说明：(1)本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2)一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“(A)”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核；(3)标注“(B)”的为二阶段审核重点；标注“(C)”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考(4)这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；(5)本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。方针审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1．方针的制定(A)最高管理者/管代--交谈---了解方针制定的

2、思路，高层是否了解(A)；--查方针文件标准对方针制定的要求；最高管理者(B)--方针制定的审核可安排在现场查看和策划---了解方针的内涵，是否满足“一个适要素审核之后进行。宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求--方针是否由最高管理者批准2．方针的传达(B)(C)最高管理者--交谈/询问---方针以什么方式传达；培训部门--查记录---是否包括了代表组织工作的人员厂区/员工--现场查看3．方针的实施、保持(B)(C)高层--交谈---高层、各管理层是否了解实现和保持相关部门管理层--通过与方针有关问题的审核判断其实施情方针的措施。况。4．方针是否为

3、公众所获取(B)(C)方针提供部门--查记录高层5方针的修订(C)--交谈如修订，还应对2、3、4的问题进行审核--查文件环境因素审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1．环境因素及其相关影响识别、评价、主控部门--询问更新的工作流程和方法(A)--查程序文件审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员2.环境因素识别主控部门(A)--询问了解受审核方的活动，产品或服务--是否覆盖了受审核方的活动、产品和服--现场查看务；--查环境因素识别表及相关信息---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素各部门(A)(B)--现场深入查看---是

4、否考虑了能控制和可施加影响的环--查各部门的环境因素识别表境因素，有无漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）3.环境因素评价评价主控部门(A)--询问---评价准则、方法是否合理，--查评价准则或标准；---评价过程是否依据了评价准则/方法--查评价记录---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响4.环境因素、重要环境因素更新(C)相关部门主控部门(B)--查重要环境因素清单--询问：更新的时机，了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）--查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单及相关信息（如有更新的环

5、境因素、重环要环境因素）相关部门--交谈、现场查看：--是否有新的活动、产品或服务--是否将有关信息传递给主控部门--查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单（如有）5.重要环境因素应用的策划(A)(C)主控部门--查策划的结果---可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核法律法规他要求审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1．法律法规要求及其他要求的确认归口部门(A)--查法律及其他要求清单(A)(C)---是否与组织/部门的活动、产品或服务相关部门(B

6、)(C)--查文本（也可作为4.4.5要素审核）审核要点相适宜---是否适用于组织/部门的环境因素---法律法规是否确认到具体要求，---是否有漏识和失效的；---是否得到了有关的法律法规文本2．获取渠道---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅3、确定法律法规要求如何应用于组织的环境因素----法律法规要求与环境因素的对应关系---法律法规要求的应用是如何确定的，是否建立在对环境因素管理现状的基础上---确定的结果4、对法律法规要求和其他环境要求应用的策划。目标指标和方案受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员(B)(C)（也可作为4.4.5

7、要素审核）主控部门(B)(C)--询问--查获取记录---上网验证主控部门(A)(B)(C)---查法律法规要求与环境因素关联性的证据---询问/查阅法律法规要求与环境因素管理现状的分析----查确定的结果（可结合4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1要素获取证据）主控部门(A)(B)(C)---询问---可结合以下要素对应用的策划进行审核：4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.6审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1.目标指标的制定目标指标的批准人-

8、-交谈---批准人是否了解标准对目标指标制定(A)(C)的要求---目标指标是否与组织的方针相一致，是否包括了污染预防、持