国际金融法律制度一览

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1、国际金融法律制度目录第一节国际金融法的定义一、国际金融法★概念：★研究特点二、国际金融法的特点三、国际金融法的渊源★本国法与外国法★国际金融著名判例第二节国际金融新秩序与国际金融法一、国际金融新秩序★历史背景★概念二、国际金融新秩序的理论★汇率目标区控制理论★托宾税理论三、国际金融新秩序与国际金融法第三节国际金融法的课程体系与重要性第十五章国际商业银行贷款与法律第一节国际商业银行定期贷款与法律一、定期贷款概述★定期贷款概念★定期贷款合同★定期贷款合同涉及的法律问题二、定期贷款合同的术语解释★贷款的提取★提款的先决条件三、合同生效的法律问题承上★订约人必须适格

2、、协议内容、协议形式必须合法★贷款合同签订地的法律意义四、定期贷款合同的基本条款（一）执行性条款★货币和金额条款★利率和费用条款★贷款期限条款★贷款提取条款承上★贷款的使用条款※禁止用于非法目的※贷款支出管理★偿还贷款条款※还款方式：◆到期一次还本付息◆偿还期分为宽限期和还款期◆不规定宽限期，从提款日起逐次分期偿还承上※提前还款（二）陈述与保证条款★声明：※法律事项※财务及商务事项★违约★不得否认（三）先决条件条款★总括性先决条件承上★每笔贷款生效的先决条件（四）消极担保条款和比例平等条款（五）其他约定事项条款★财务约定条款★税务约定条款（六）违约救济条款★

3、违约事项：※实际违约※预期违约★救济渠道：※合同补救※法律补救承上（七）法律适用与管辖权条款五、本票在贷款中的使用与贷款证券化★贷款具体安排★贷款的证券化★贷款的转让第二节国际银团贷款及其法律一、国际银团贷款概述二、国际银团贷款的法律文件（一）文件的种类及法律性质★委托书★义务承担书★信息备忘录（二）过错责任（三）保密与利益冲突的处理承上三、代理银行四、银团成员的权利与义务★贷款的分担★加速还款五、参加银团的方法第十六章国际项目融资与国际债券的法律问题第一节国际项目融资一、概述★概念及特点★追索权与有限追索权二、国际项目融资的各种风险★外汇管理的风险★完工风

4、险与原料供应的风险★操作管理风险与市场风险★政策风险承上三、国际项目融资的参与人★项目主办人★项目公司★贷款人★承包商、供应商、使用者等利益关系★项目融资顾问★保证人★托管人★东道国政府机构★官方保险机构四、国际项目贷款的合同结构★二联式结构※贷款协议※担保协议承上★三联式结构※借贷合同※担保合同※长期购买合同★四联式结构※借贷合同※先期购买合同※提货或付款合同※担保合同承上五、国际项目贷款所涉及的法律文件★完工担保协议（CompletionGuarantees）★投资协议★购买协议★先期购买协议（ForwardPurchaseAgreement）★产品支付

5、协议★提货或付款协议（Take-or-PayContract）★特许协议（ConcessionAgreement）承上六、国际项目贷款所涉及的各种风险★外汇管理的风险★完工风险与原料供应的风险★操作管理风险与市场风险★政策风险第二节国际债券发行与法律一、国际债券的概念与发行★概念★特点：※同国内债券的区别※同国际银行贷款的区别★国际债券的发行※发行方法：●私募●初步招募●限期发行承上※欧洲债券发行文件●招募说明书●认购协议●承销协议●销售协议●经理协议●信托协议●财务代理协议●国际债券的载体※欧洲债券的发行程序二、国际债券的上市利弊★优点承上※更好地实现市场

6、销售※更好地体现国际债券的市价★不利方面※关于财务信息的提供※发行程序较为复杂三、国际债券的流通★国际债券的可流通性★关于国际债券流通性的文件承上四、国际债券的募集文件★国际债券募集文件※募集文件※有关的合同文本★文件的法律效力与责任※募集文件的法律效力※签名人员承担责任五、国际债券的信托★美国式信托承上★受托人对发行人的好处★受托人相关的法律※法律决定受托人※受托人与代理人六、国际债券相关的法律问题★适用法律的选择★民事赔偿与债券持有人契约※民事侵权法的适用※债券持有人利益保护第十七章国际股票法律制度第一节国际股票发行制度一、国际股票的概念与法律★概念★证

7、券监管体制的比较※英国模式：自律型监管体制※美国模式：法定型监管体制●完备的证券市场立法，市场规则法制化●专门的政府证券主管机关二、国际股票发行的条件承上★国际证券发行的概念和分类★国际股票发行审核制度※注册制：公开原则（FullDisclosure）※核准制：实质管理原则（SubstantiveRegulationor“MeritStandard”）★中国股票发行审核制度★关于外资股的发行条件※境内上市外资股※境外上市外资股承上三、信息披露制度★信息披露制度的起源★信息披露制度的立法宗旨★招股说明书：※发行证券必须提交并公布招股说明书※招股说明书必须披露应

8、载明的信息※如有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏情形，