第四章证券自营和资产管理业务

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1、第四章证券自营和资产管理业务第一节证券自营业务一、证券自营业务的含义与特点（一）证券自营业务的含义1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券（二）证券自营业务的特点（重点掌握）1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性2、交易的风险性3、收益的不稳定性二、证券公司证券自营业务的管理（一）证券自营业务的决策与授权（二）证券自营业务的操作管理（三）证券自营业务的风险监控1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险2、自营业务风险的监控（1）自营

2、业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）（2）自营业务的内部控制3、证券自营业务信息报告三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）（一）禁止内幕交易1、内幕交易以及内幕交易行为2、内幕信息（二）禁止操纵市场1、操纵市场的定义2、操纵市场的手段（三）其他禁止的行为四、证券自营业务的监管和法律责任监管措施法律责任第二节资产管理业务一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义资产管理业务的种类为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务要区分限定

3、性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划为客户办理特定目的的专项资产管理业务二、资产管理业务的管理资产管理业务管理的基本原则资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）证券公司办理资产管理业务的一般规定证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序（五）集合资产管理计划说明书（六）资产管理合同（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）（八）客户资产托

4、管（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务三、资产管理业务的风险及其控制（一）资产管理业务的风险法律风险市场风险经营风险管理风险（二）资产管理业务风险的控制四、资产管理业务的监管和法律责任监管措施第四章模拟试题一、单项选择题1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A、经纪业务；B、代理业务；C、自营业务；D、承销业务2、证券公司自营业务的主要内容是（）A、上市证券的自营买卖；B、非上市证券的自营买卖；C、凭证式债

5、券的自营买卖；D、金融衍生工具的自营买卖3、证券公司自营业务的特点之一是（）A、决策的限制性；B、收益的不稳定性；C、交易的持久性；D、买卖的间接性二、多项选择题1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产；C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人

6、民币10万元。2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为A、内幕交易；B、操纵市场；C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资

7、或者对外担保等用途；D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。三、判断题1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F）2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F）3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F）