[调研报告]尽调清单模板

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1、KaiFirm律师函浙江凯富律师事务所KarefulLawFirm杭州市西湖区教工路18号EAC欧美中心A座C区10F邮编：31001210thFloor,TowerA,EAC,18JiaogongRd,WestLakeDistrict,Hangzhou310012,P.R.ChinaTel:+8657187859350Fax:+8657187859367http://www.kaifirm.com尽职调查清单敬启者：此次尽职调查是本所基于的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。请贵公司务必于20010

2、年月日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。贵公司应确保所提交资料的真实性、准确性、完整性。以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。希望贵公司能给予理解支持！一、公司（包括分、子公司）基本资料1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》；2、公司现有有效的组织机构代码证；3、公司税务登记证（国税、地税）；4、公司银行开户许可证；5、公司的最新章程；6、公司组织结构图；7、工商部门出具的企业注册登记资料；8、设立时的发起人协议或合资协议；9、公司设立时的工商登记

3、文件等；10、公司设立时的验资报告、资产评估报告、审计报告；11、公司历次重大股权变动相关的股东会、董事会、监事会文件；12、公司重大股权变动的股权转让协议、工商变更登记文件等；13、公司历次变更时政府机关批复及批准证书；14、公司历次变更后的营业执照；第6页共6页KaiFirm律师函15、公司历次变更的公司章程、工商登记材料；16、公司历次增资、股权转让后的验资报告；17、公司历年年检报告；18、公司历年审计报告；19、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份的重大权属纠纷情况；20、主要股东的主营

4、业务、股权结构、生产经营等情况；21、公司的董事、监事和高级管理人员名单，及产生文件22、公司现持有的有关特许证书（如进出口企业证书、外汇登记证、海关登记证等）；23、公司从事生产经营所需的其他政府部门颁发的证书。二、公司财务资料1、2008年、2009年、2010年（半年度）审计报告（含财务报告）；2、公司近三年及最近一个会计期末的“所有者权益增减变动及余额表”；3、截至2008年12月31日重大债权、债务清单（对方名称、金额、发生原因）；4、截至2008年12月31日在各金融机构借款余额清单及对账单；5、公司成立

5、时审计、评估或验资报告；6、公司对外股权投资的相关资料；7、公司下属控股、参股子公司及其他合营企业的营业执照、经营情况及其前三年与最近一期的财务报表。三、公司拥有的资产（一）公司产权资料1、公司现有资产清单（包括有形资产以及持有其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具等无形资产）；2、土地使用权证、土地出让合同以及相关批文；3、房屋所有权证；第6页共6页KaiFirm律师函4、在建工程项目（如有）的立项批文、基建批文、建筑规划许可证、建筑工程开工许可证；5、公司拥有的知识产权清单（著作权、专利、商标、许可、

6、专有技术等）、注册名称、是否登记、登记机关名称、登记日期、许可使用情况、许可或转让协议等资料；6、主要生产经营设备等主要财产的权属证明、相关合同等资料；6、上述资产的保险、抵押、担保合同（如有）；7、资产租赁协议（如有）。（二）公司尚未履行或正在履行的重要合同，包括但不限于下述合同：1、公司历次重大收购、出售资产的相关合同、协议、资产评估报告；2、合资、合作合同；3、担保合同（保证合同、抵押合同、质押合同、留置合同等）；4、借款、贷款、银企合作协议和其他融资合同；5、设备进口合同；6、房屋、设备租赁合同；7、土地出让

7、合同和土地租赁合同；8、知识产权（专利、商标、非专利技术等）转让、使用许可合同等；9、承包经营合同；10、大额购销合同；11、委托贷款合同；12、委托投资合同；13、其他重要合同。四、股东、高管人员及股东会（大会）、董事会、监事会资料1、股东名册；2、公司主要个人股东的身份证复印件及简介；3、高管人员的薪酬情况、持股情况（包括近三年内所持股份增减变动以及所持股份的质押或冻结情况）；第6页共6页KaiFirm律师函4、对外投资情况（包括持股对象、持股数量、持股比例以及有关承诺和协议）；5、高管人员及其直系亲属是否存在自

8、营或为他人经营与公司同类业务的情况；6、高管人员是否存在与公司利益冲突的对外投资；7、高管人员是否存在个人重大债务负担；8、历届董事会、股东会（大会）、监事会资料（近三年）。五、人事资料1、公司员工名单及构成分析；2、公司目前的员工人数以及签订劳动合同的情况、公司各子公司的员工人数以及签订劳动合同的情况；3、在册正式员工名单，包括其职能；4、公