合规人人为责合规创造价值

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1、合规人人为责合规创造价值合规人人有责合规创造价值 ——XXX分理处内控合规管理工作汇报 　　XX年，XXX分理处按照本行内控合规要求，积极探索内控合规管理工作的新方法、新路子，为建立分理处内控合规管理长效机制进行了有益的尝试。通过一年的努力，XXX分理处的经营管理水平和职工综合素质明显提高，有效地促进了各项业务的发展。现将一年来的内控合规管理工作汇报如下： 一、加强员工培训提高制度执行力 　　我分理处为提高全员业务素质，增强内控制度执行力，分理处每周召开例会，集中组织全体员工参加会出基础操作及内控制度培训，通报业务操作过程中存在的问题，揭示业务操作各环节存在的主要

2、风险，提出工作建议，并督促落实整改。除此之外，分理处为检验学习效果，每季度开展一次内控制度考试及业务技能练兵活动，通过测试了解和掌握职工在业务知识方面存在的不足，并及时进行讲解，通过练兵提升员工的业务技能。 二、加大检查力度，敦促整改落实 　　检查监督是控制操作风险最有效的方法之一。为此，我分理处在检查内容和形式上做到规范化。不论是支行综合检查还是专项检查，定期检查还是突击检查，或分理处自查，做到有检查方案、检查记录、检查报告、整改通知，发生问题的人员有整改落实情况。 三、推行违规积分管理 　　根据我分理处的实际情况，早在XX年就建立了内控管理违规处罚办法和违规积

3、分管理系统。通过一年的试运行，效果明显。XX年XXX分理处针对试运行期存在的问题，对该系统进行了再次修定，每周公布违规情况，对违规人员实行按月处罚兑现，年底根据违规积分扣减绩效分配，有效防范了操作风险。为防止会计主管检查走过场，分理处主任还每月定期对上月的各项业务进行抽查，发现问题除对直接责任人记违规积分外，还对会计主管按双倍积分。 四、加强日常管理 　　一是严格加强业务印章的管理，要求柜员印章配套使用，使用范围要与相应的业务权限以及各个岗位的授权相一致；印章交接必须严格履行交接手续进行交接并登记，严格执行印章管理办法，防止印章失控造成案件事故。 　　二是加强授权

4、业务的日常管理，特别是对特殊业务、大额资金汇划分业务的授权，要求柜员对原始凭证进行严格审核后再授权，把风险控制在萌芽状态。 　　三是会计主管加强对本机构柜员现金及凭证进行查点，定期或不定期的对柜员业务操作进行检查，保证了全年无差错事故及案件发生。 　　四是要求客户经理严格按信贷管理规定办理业务，切实防范信贷风险，杜绝违规办贷款，在做好贷款营销的同时，确保信贷资产资量。 　　五是有针对性的开展对重要业务的检查，特别是业务的真实性、合规性以及业务印章、重要空白凭证、柜员自办业务、员工代理客户开户、银企对帐、反洗钱工作等高风险环节加大检查力度，严格柜员权限和审批制度，及

5、时消除隐患。 五、强化全员思想政治教育，树立合规意识 　　加强内部控制基础建设方面，XXX分理处扎实做好员工队伍的思想政治教育和业务知识培训，加大对员工合规经营意识、风险意识和自我保护意识的宣传教育，从经营思想、经营理念、职业道德、经营作风和行为习惯上培育良好的内控合规文化，倡导“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”的理念、养成按章办事、遵纪守法的良好习惯。 　　以上XXX分理处XX年在内控合规管理方面的主要做法，不妥之处敬请领导和同事们批评指正。