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證券商內部控制制度標準規範

證券商內部控制制度標準規範

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时间：2018-02-06

證券商內部控制制度標準規範_第1页
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1、槓桿交易商內部稽核制度標準規範（內部稽核實施細則）目錄編號作業項目查核週期頁次備註AA-20000壹、業務及收入循環1-1AA-21000一、業務之稽核1-1AA-21100(一)槓桿保證金契約交易之稽核月1-2～1-10AA-22000二、人員管理之稽核1-11AA-22100(一)人員配置之稽核月1-12AA-22200(二)資格條件之稽核月1-13～1-14AA-22300(三)業務執行與管理之稽核月1-15～1-17AA-23000三、營業保證金之稽核1-18AA-23100(一)營業保證金繳納與存放之稽核半年1-191103年5月

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