年度内部审计工作计划

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1、★精品文档★年度内部审计工作计划2012年度内部监察审计工作计划按照制度规定“有离任必审计”的干部管理原则，做好配合工作,组织协调公司年度例行财务收支审计工作，防范外部审计风险2015年度内部审计工作计划一、集团公司内部审计工作思路以财务收支审计为基础,以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计；保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用二、2015年度集团公司内部审计工作计划如下1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善⑴以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计通过内部

2、审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价⑵通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开⑶完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，深圳市XX集团股份有限公司2011年度审计工作计划(2011-01

3、-192016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5★精品文档★16:21:24)转载▼一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重2、2011年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主

4、要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计3、利用公司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础4、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属企业诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业5、要对现有的内审人员进行业务培训，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，新任务的需要**集团有限公司2013年度内

5、部审计工作计划一、指导思想2013年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5★精品文档★围绕集团中心、突出重点、求真务实”的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为集团公司的发展提供保障二、年度工作目标采取先易后难的原则，从开展财务收支审计入手，初步确定年底前完成对**股份有限公司所属各子公司的财务收支审计，力争用一年的时间对集团所属各子公司轮流实施一遍财务收支审计通过监督各

6、子公司财务收支的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议，督促被审计单位逐步规范和提高经营管理积累一定的工作经验后，再根据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计三、年度工作计划开展财务收支审计和内控情况检查工作2007年内部审计工作要点2007年，公司内部审计工作将继续按照国资委、监事会和国家审计署的要求，在集团公司党组的领导下，探索推进SOX法案遵循工作的常态化机制，以风险为导向，完善公司风险管理和内部控制体系，服务于公司“新跨越战略”重要举措的落实和公司“软实力”的提升；充分发挥内部审计监督作用，除弊兴利；创新审计技术

7、和领域，建立健全内部审计规章制度体系，探索完善内部审计管理体系，强化双重管理机制，加强内审团队建设；加强内部沟通，推动良好审计文化的形成，营造良好工作氛围；加强外部交流，扩大内部审计影响围绕“2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5★精品文档★增值、创新、和谐”，打造“世界一流内审”1、巩固法案遵循成果，建立常态内控机制巩固2006年SOX遵循项目成果，将法案遵循工作向常态化转变逐步将内控手册的维护、内部控制的测试工作与企业的日常经营管理活动相融合，形成常规化、制度化、规范化的常态工作机制，逐步使内部控制成为业务流程的一个有机部分并得到

8、持续有效的执行将原有开展的“十四个核心