证券投资实训报告总结

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1、证券投资实训报告总结证券公司实习报告 　　2017年7月，我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时刻里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识，并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的潜质以及销售基金的一些话术。 实习地点：中国民族证券西安高新路营业部 　　实习时刻：2017-7-12日至2017-8-12日 指导老师： 主要工作：柜台服务、客户服务 　

2、　公司简介：中国民族证券有限职责公司成立于2002年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13。9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资

3、格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增强，各项业务排行逐年上升。坚信在民族证券用心健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断发奋下，民族证券将会更加强大。 　　第一天来到营业部，王主任给我们简单的说了营业部的构成。营业部主要有综合部

4、和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员带给一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部带给柜台服务并为大户带给一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。 　　这一周，我被安排在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来说下我的实习生活： 　　首先，每一天早晨九点到，在散户室里看早晨民族证券的电视节目，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。 　　等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客

5、户办理开户手续。下方我简要说一下开户流程及所需证件： 　　1：本人及本人身份证(最好用第二代身份证)设置交易密码。 2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。 　　3：签第三方存管协议，你自己选取一个银行作为指定银行，(有银行卡，或者还没办的，都能够)。 　　4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，能够立刻办一张，如果本来就有，直接确认就能够了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，能够直接办理。 　　5：目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，能够在开户的时候提出来。 　　在这个过程中我们协助客户填表

6、、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要带给的证件和填的合同不一样。 　　前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等 　　在这一周的时刻中，我们三个会轮流去客户资料室进行资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时刻内，资料室里有超多未归档的客户知情确认书，我们实习生的工作就是按照

7、编号找到客户的资料夹，对姓名信息进行核对，完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时，我事前没有进行计划，整理的很慢，也没有规律。之后将单子按照编号排序、归类后，就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，这是很重要的小事。 　　带我们的王主任让我们参加每周二、四下午的FC会议，还记得第一次参加这个会议时情绪很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些

8、消息，预测股市的未来走向。会议上，老师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些： 　　空方：对后市不乐观，正在