吉林电力股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告

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1、吉林电力股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告2011年度公司根据财政部联合五部委下发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等规章制度，坚持以风险导向为原则，对公司的内部控制体系进行持续的改进及优化，进一步规范了风险及内控管理职能，理顺了业务管理流程，完善了内部控制制度，并确保各项制度得到有效贯彻执行。公司董事会对公司内部控制的有效性及实施的效率效果进行了独立评价，具体评价情况报告如下：一、内部控制评价工作的总体情况公司董事会是内部控制评价工作的最高决策机构。董事会下设立审计委员会，负责内部控制评

2、价的组织、领导和监督。内部控制评价具体工作由审计与内控部牵头负责，成立了由公司内部相关专业业务骨干组成的内部控制评价小组（下简称“评价小组”），负责内部控制评价的具体实施工作。评价小组拟定内部控制评价工作方案并组织实施，对于评价过程中发现的重大问题，及时向公司审计委员会汇报。评价小组编制的内部控制评价报告经审计委员会会议通过后提交董事会，经董事会会议审议通过后对外披露。二、内部控制评价的依据此次公司开展内部控制评价依据是：《企业内部控制基本规范》、1《企业内控控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等规章制度及公司制

3、定的内部控制制度等。三、内部控制评价的范围此次内部控制评价涵盖了公司本部及下属分（子）公司，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司报告期内内部控制的设计及执行情况进行了评价。四、内部控制评价的程序和方法1、评价程序：制订评价工作方案；组成评价工作组；实施现场测试；认定控制缺陷；汇总评价结果；编报评价报告。2、评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地检验等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。五、公司内部控制具体情

4、况（一）内部环境1、组织架构2根据《公司法》、《章程》和其他有关法律法规的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会和管理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，公司的决策权、执行权和监督权相互分离并形成制衡，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境；董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会和董事会秘书；按照科学、精简、高效、透明的原则，公司本部设立了办公室、财务部、计划发展部、人力资源部、监察部等17个管理部门，所管单位包括10家分公司、5家全资子公司和5家控股

5、子公司，内部职能机构各司其职、各负其责、相互制约、相互协调。2、发展战略在认真研究公司发展环境、发展条件、市场需求的基础上，科学合理地确定了公司的发展战略。制订了《战略与规划管理制度》、《战3略与投资委员会实施细则》，明确了职责、工作标准及审批流程等。报告期内公司以发展战略为基础，编制了年度工作计划及全面预算，制定并落实了五项具体措施和三十项重点工作，确保发展战略的有效实施。3、人力资源政策公司现行的人力资源制度主要有：《领导干部管理办法》、《后备干部管理办法》、《本部部门综合考评管理办法》、《责任追究管理办法》、《

6、任期经济责任审计办法》、《员工教育培训管理规定》等。本年度，公司本部本着“人岗相宜、量才适用”原则，在公司范围内开展了公开选拔、竞聘上岗工作，让适应企业发展的员工走上管理岗位，优化了人才结构；按相关法规规定，提取教育经费并用于职工的职业技能培训，不断提高员工素质；对重要岗位或高风险岗位进行定期轮换。4、社会责任安全生产体系、机制建立方面：公司成立了安全生产委员会，建立健全了公司安全生产保证体系和监督体系，签订了安全生产目标责任书，层层落实了安全生产责任，通过适时评价分析公司安全生产形势，有效地保证了安全隐患的提前发现

7、和控制。现行的主要制度有：《安全生产工作规则》、《安全生产监察规定》、《安全生产责任追究及奖惩规定》、《应急管理制度》、《安全评价制度》。履行环境保护和资源节约责任方面：公司制定《环境保护管理规定》落实了环境保护责任、明确了工作内容及要求；通过开展生产4指标对标工作有效降低了能耗指标，保障了电力建设、生产与环境保护的协调发展，促进了环境保护和资源节约。大力发展清洁能源，截至报告期止公司风电装机容量达49.8万千瓦，占总装机容量的11.96%。促进就业和保护员工权益方面：公司严格执行国家相关法规，制定了公司《劳动合同管

8、理办法》、《劳动保护和职业健康管理办法》等制度，切实保护职工合法权益；制定了《薪酬管理办法》，实现了按劳分配、同岗同酬，建立了有效的激励机制，促进各级员工的责任感和工作积极性。（二）风险评估公司建立了风险管理三道防线，各风险负责单位为第一道防线；公司审计内控部和董事会为第二道防线；董事会下设的审计委员会为第三道防线。建立了比较完善的风险管理制度