天津滨海柜台交易市场股份公司(天津OTC)股权业务介绍20

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1、目录一、市场基本情况二、股权业务平台三、政策支持与综合服务2目录1.成立背景2.股东情况3.市场定位一、市场总体情况4.市场特点5.公司框架6.业务框架7.管理体系1.成立背景《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发[2006]20号），2006年5月批准天津滨海新区为全国综合配套改革试验区，鼓励天津滨海新区先行先试，进行金融改革和创新。天津市政府成立OTC专项工作组，制定了市场建设总体方案，各板块建设方案和相关2006年8月制度规则，为申请设立和规划建设柜台交易市场进行了扎实

2、有效的准备。《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》（国函[2008]26号）2008年3月原则同意《总体方案》，要求“要为在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件”。经国务院同意，国家发改委下发《关于天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专2009年10月项方案的复函》（发改经体[2009]2680号），原则同意按照《金融专项方案》开展工作。《金融专项方案》明确了设立天津滨海柜台交易市场股份公司的目标和任务。天津市人民政府根据国务院批复精神下发《关于同意设立天津

3、滨海新区柜台交易市2010年2月场股份有限公司的复函》（津政办函[2010]6号），正式批准公司成立。42.股东情况中国中信集团有限公司CITICGroupCorporation中银集团投资有限公司BANKOFCHINAGROUPINVESTMENTLIMITED中国华融资产管理股份有限公司股东情况CHINAHUARONGASSETMANAGEMENTCO.,LTD.中国东方资产管理有限公司ChinaOrientAssetManagementCorporation天津市泰达国际控股（集团）有限公

4、司TianjinTEDAInternationalHoldingCo.Ltd.53.市场定位天津OTC以实现融资为核心，致力于打造业务范围涵盖非上市公司股权、企业私募债权、商业保理、融资租赁、私募基金、信贷资产、不良资产、保险产品、信托产品、结构化产品等多元化金融创新产品的综合性柜台交易市场，并提供咨询顾问、挂牌交易、信息披露、登记结算等专业化服务。（图）天津市人大常委会副主任、原天津市委常委、常务副市长崔津渡与中国华融资产管理6股份有限公司董事长赖小民为天津OTC开业揭牌（2011年3月）。4

5、.市场特点天津市唯一一能够提供股权融承载着金融改家股东实力雄资、债权融资、革创新的特殊厚且受市委市夹层融资和市场使命，唯一未政府直接管理中介服务，是国被列为天津市和鼎力支持的内少数具有综合清理整顿范围交易市场。性业务资质的场的交易场所。外交易市场。5.公司架构天津滨海柜台交易市场结构化产品登记结算鸿鼎咨询交易中心有限公司有限公司银行机构工总行、招商、渤海、兴业、平安银行等100多家银行机构；渤海、平安、太平洋等券商，天信、北信等信托及各类投非银机构融资机构300多家；线上：招财宝、京东、新浪等，

6、线下：恒天、诺亚、新湖销售机构等，总计30余家；中国工商银行作为天津OTC的外部董事和重要战略合作伙伴，在天津OTC创立、开业和债权板块上线运营及有关业务推进过程中，发挥了重要作用。6.业务框架三大业务体系及相应创新融资产品对接业务股权业务债权产品成长板、科技板、多项创新债权产品融资对接财务顾问创新板三大板块小贷公司资产转让拥有各类企业和机为不同类型的中小企业私募债权融资构会员2000多家，企业提供股改挂牌、应收账款资产转让累计协助企业完成定向增资、股份托互联网债权融资融资100多亿元。管转让等

7、服务。结构化融资业务97.管理体系独立评审制度安全交易系统严格风险控制天津OTC聘任业内采用全电子化交交易制度严格遵守资深专业人士组易系统和第三方国务院有关规定；成专家委员会，银行存管制度，信息披露严格执行对于非上市股份依靠完备的硬件程序规范；非上市公司挂牌、创新设备和灾备系统，公司挂牌和有关创产品发行进行独确保交易系统稳新产品发行严格履立评审。定安全可靠。行监管部门报备、报批制度。10目录1.板块介绍2.市场功能二、股权业务平台3.制度安排4.挂牌业务流程1.板块介绍场内交交易市场易主板所成长

8、板未上市的股份有限公司中小板OTC科技板经改制的科技型中小企业创业板创新板有限责任公司OTC市场OTC与石家庄股权交易所建立京津冀协同发展合作，双方挂牌企业实现双挂牌、双展示。1.板块介绍非上市股份公司股份转让系统——成长板131.板块介绍天津OTC股份转让平台——成长板主要面向国内未上市但具有良好发展趋势的股份公司为其提供定向融资和股权交易服务141.板块介绍科技型企业股份转让系统——科技板服务对象：具备较强成长潜力、经过省市级科技部门认定的科技型企业。企业挂牌基本条件：1.经天津市市科委认定