中国服装股份有限公司内部控制自我评估报告

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1、中国服装股份有限公司内部控制自我评估报告一、综述：（一）、公司概况1、中国服装股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是在对原中国服装研究设计中心（集团）进行改制的基础上，于1999年3月由中国服装集团公司为主要发起人并联合吴江工艺织造厂和通化市人造毛皮联合公司共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。公司注册资本为贰亿伍仟捌佰万股，注册地址位于北京市丰台区科学城星火路10号BD01，国家工商行政管理局颁发的企业法人营业执照为第100000000005309（4-1）号。2、公司主营业务为：纺织

2、品、针织品、皮革制品、服装、服饰、鞋帽的生产、销售；羊皮、切片、化纤原料、辅料、染化料、纺织服装生产设备及零配件、仪器仪表的销售；相关技术开发、技术转让；设计及产品展示、国内展览展销；服装、服饰文化交流；相关信息服务、人员培训；进出口业务；组织成员企业参加国际商品展示会；自有房屋租赁；文化办公用品、工艺美术品、建筑材料、日用百货、五金交电、汽车配件、包装材料、室内装饰材料的销售；房地产开发与经营；物业管理。3、公司基本结构（二）、内部控制的组织结构公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，总经理、

3、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬、担任重要职务；公司的生产系统与配套设施独立完整，拥有独立的工业产权、非专利技术和产、供、销系统，拥有独立的采购和销售部门控股股东与本公司在相同产品的生产经营上有明确的地域划分；公司财务完全独立，有独立的财务部，建立了独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分、子公司的财务管理制度；公司独立在银行开户，未与控股股东共用一个银行帐户；公司独立依法纳税；公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。与

4、控股股东的关联交易份额较低，不影响公司业务的独立性。公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，形成了较为完善的法人治理结构。1、股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。2、董事会是公司的决策机构，董事会对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。3、监事会是公司的监督机构，检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并

5、提出书面审核意见；对董事、高级管理人员的行为进行监督，并向股东大会负责并报告工作。4、董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会；除战略委员会外，其他三个专门委员会召集人均由独立董事担任。专门委员会职责按照法律、行政法规、部门规章及公司的有关规定执行。5、经营管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各业务管理部门行使经营管理权力，管理公司日常事务。各子公司、各部门实施具体生产经营业务，保证公司的正常经营运转。6、公司制定了《内部审计管理办法》，审计委员会是公司

6、内部控制监督机构，领导公司审计部门执行日常内部控制的监督和检查工作,明确了内部审计人员的职权以及计划、检查、沟通、汇报和配合机制，内部审计人员接受公司审计委员会的领导，向公司董事会负责并报告工作。（三）公司内部控制制度建立健全情况公司根据自身的实际情况，为实现公司的经营目标和发展战略，为保证公司业务活动的正常进行和保护公司资产的安全和完整，制定了相应的内部控制制度，并将随着公司生产经营的发展使之不断完善。1、管理控制：公司有较为健全的法人治理结构和管理体系，主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则

7、》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事、监事、高级管理人员持股变动管理办法》、《非公开信息知情人保密制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》等制度，设立了股东大会、董事会以及专门委员会、监事会和以总经理为首的管理层，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。2、生产经营过程控制：相关公司内部制定了完善的采

8、购、生产、质量、安全、销售等管理运作程序和体系标准，包括《贸易部门采购与付款管理制度》、《贸易部门销售与收款管理制度》、《存货管理制度》、《经济合同管理办法》、《贸易业务流程（试行）》等等。公司严格按照国家标准进行管理，定期对各项制度进行检查和评估，对员工进行定期的培训和考试，对公司生产、经营进行严格的监督，保证了公司经营生产的安全。3、财务管理控制：公司按照企业会计准则、税法、经济法等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括《财务制度》、《会计