3、中信证券营业部团队管理办法(2014)

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1、中信证券股份有限公司营业部团队管理办法第一章总则第一条为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升管理水平，根据《营业部岗位人员管理办法》、《营业部前台（市场）管理办法》特制定本办法。第二条本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监，区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。第三条营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理为前台团队管理的第一责任人，也是前台团队管理的具体执行人

2、。中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的团队实行统筹管理。第二章前台管理人员的岗位要求和主要职责第五条市场总监的岗位要求和主要职责：1、岗位要求：具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协调能力；善于沟通和交际，具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力；熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有五年证券从业经验，身体健康，入职年龄40岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；

3、须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。8/82、主要职责：协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。市场总监职责包括但不限于以下：协助总经理建立全面的各项业务开拓战略；市场计划的制定和推动实施；业务渠道建设；对所辖团队人员进行法律法规教育，是合规风险防范的具体责任人；所辖团队人员的招聘、培训；所辖团队人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；负责下属区域总监的培育和管理；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。第一条区域总监的岗位要求和主要职责：1、岗位要求具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能

4、力；熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有三年证券从业经验，身体健康，入职年龄40岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。2、主要职责：协助市场总监开展所辖范围内的各项业务推动及前台业务人员管理工作。区域总监职责包括但不限于以下：对所管理前台业务人员进行法律法规教育，协助合规风险防范工作；所管理前台业务人员的招聘、培训；所管理前台业务人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；协助开展业务渠道建设；各项业务市场计划的协助制定和实施

5、；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。第一章前台管理人员的聘用第二条营业部经考核合格的前台理财顾问达到10人及以上时方可设立市场部，并设立市场总监；营业部每增加10名考核合格的前台理财顾问，可增设一个市场部。营业部经考核合格的前台业务人员达到5人及以上时可设立区域团队，并设立区域总监。上述设立市场部和区域团队的条件为最低条件；分公司、营业部有权在此条件之上综合考虑决定市场部和区域团队的设立。8/8营业部基于经营的需要，在低于上述规定人数条件下设立市场部、区域团队时，须经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司批准；营业部在申请、经纪业务发展与管理委员会

6、或其授权分公司在审批时须从设立依据是否充分、人员组成是否有特点、与营业部的经营逻辑是否匹配、目标设定考核是否明确、与其他团队管理是否有冲突等方面从严把握。拟聘市场总监、区域总监由营业部总经理提名，须提交业务计划书，详述其对团队管理理念、管理手段及及未来工作计划，报经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准。经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司可根据实际需要组织对拟聘人选的面试，并有权予以撤换。第一章前台管理人员的薪酬第一条前台管理岗位的薪酬包括岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金。其中，市场总监岗位工资标准为6000元至17000元（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘市

7、场总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高于6000元标准；区域总监岗位工资标准为3000元至6000元（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘区域总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高于3000元标准。市场总监和区域总监的应发提成按照公司运营管理部制度的《中信证券股份有限公司经纪业务提成制度》中的相关规定执行，并可依据其管理的前台团队绩效情况确定其日常管理综合表现发放系数。第二条营业部总经理奖励基金可用于对前台管理岗位人员的激励。总经理奖励基金的计提及发放办法见《营业部考核管理办法》。第