证券从业资格考试必备题库证券基础知识

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1、证券从业资格考试必备题库证券基础知识资料仅供参考证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》一、单项选择题1、按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所资

2、料仅供参考4、按募集方式分类，有价证券能够分为()。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其它证券5、有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本上学吧视频超市6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于18资料仅供参考获得英国政府的正式批准，最初

3、主要交易()。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于16在()成立。A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。A.伦敦国际金融期权期货交易所资料仅供参考B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照中国相关证券业法律的规定

4、，下面不属于证券自律管理机构的是()。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)1.A：一级市场[对]2.B：二级市场[错]3.C：二板市场[错]4.D：三板市场[错]上学吧视频超市2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。(单项选择题)资料仅供参考1.A：发行市场与流通市场[对]2.B：场外市场与交易所市场[错]3.C：主板市场与二板市场[错]4.D：二板市场与三板市场

5、[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)1.A：商品证券[对]2.B：凭证证券[错]3.C：权益证券[错]4.D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)1.A：货币证券[对]2.B：权益证券[错]3.C：资本证券[错]4.D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题)1.A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2.B：上市证券、非上市证券[错]资料仅供参考3.C：公募证券和私募证券[错]4.D：股票、债

6、券和其它证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其它证券三大类。(单项选择题)1.A：募集方式[错]2.B：收益是否固定[错]3.C：经济性质[对]4.D：发行主体[错]上学吧视频超市7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题)1.A：国际证券[错]2.B：特定证券[错]3.C：私募证券[对]4.D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发

7、行()。(单项选择题)1.A：尽职调查[错]2.B：上市辅导[对]资料仅供参考3.C：发行审核[错]4.D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题)1.A：交易记录[错]2.B：原始凭证[对]3.C：结算凭证[错]4.D：证券登记帐户[错]10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)1.A：信息披露[错]2.B：市场操纵[对]3.C：内幕交易[错]4.D

8、：市场欺诈[错]11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1.A：《交易所章程》[错]2.B：《证券法》[对]资料仅供参考3.C：《股票发行与交易管理暂行条件》[错]4.D：《三公原则》[错]12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债