证券从业资格证券发行与承销考试重点归纳

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1、前　言　　一、总的要求：　　掌握如下十二章内容：　证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票（准备和推荐核准程序、操作、信息披露）、上市公司发行（新股、可转换公司债券及可交换公司债券）、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。（上述内容相应的法规政策）　　　　二、复习建议：　　把握重点，注重数字信息。　　理解共性，抓住相通知识点，善于对比记忆。　　多做习题，发现盲区，及时弥补，巩固记忆。　　不急不躁，合理安排时间。　第一部分　第1-4章第一章　证券经营机构的投资银行业务　　　　一、投资银行的含义：　　狭义着重指一级市场上

2、的承销、并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。　　　　二、国外投资银行业的发展历史前　言　　一、总的要求：　　掌握如下十二章内容：　证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票（准备和推荐核准程序、操作、信息披露）、上市公司发行（新股、可转换公司债券及可交换公司债券）、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。（上述内容相应的法规政策）　　　　二、复习建议：　　把握重点，注重数字信息。　　理解共性，抓住相通知识点，善于对比记忆。　　多做习题，发现盲

3、区，及时弥补，巩固记忆。　　不急不躁，合理安排时间。　第一部分　第1-4章第一章　证券经营机构的投资银行业务　　　　一、投资银行的含义：　　狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。　　　　二、国外投资银行业的发展历史前　言　　一、总的要求：　　掌握如下十二章内容：　证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票（准备和推荐核准程序、操作、信息披露）、上市公司发行（新股、可转换公司债券及可交换公司债券）、债券的发行与承销、外资股的发行、公

4、司收购与资产重组等。（上述内容相应的法规政策）　　　　二、复习建议：　　把握重点，注重数字信息。　　理解共性，抓住相通知识点，善于对比记忆。　　多做习题，发现盲区，及时弥补，巩固记忆。　　不急不躁，合理安排时间。　第一部分　第1-4章第一章　证券经营机构的投资银行业务　　　　一、投资银行的含义：　　狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。　　　　二、国外投资银行业的发展历史前　言　　一、总的要求：　　掌握如下十二章内容：　证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制

5、改组、公司融资、首次公开发行股票（准备和推荐核准程序、操作、信息披露）、上市公司发行（新股、可转换公司债券及可交换公司债券）、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。（上述内容相应的法规政策）　　　　二、复习建议：　　把握重点，注重数字信息。　　理解共性，抓住相通知识点，善于对比记忆。　　多做习题，发现盲区，及时弥补，巩固记忆。　　不急不躁，合理安排时间。　第一部分　第1-4章第一章　证券经营机构的投资银行业务　　　　一、投资银行的含义：　　狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和

6、风险投资业务等。　　　　二、国外投资银行业的发展历史前　言　　一、总的要求：　　掌握如下十二章内容：　证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票（准备和推荐核准程序、操作、信息披露）、上市公司发行（新股、可转换公司债券及可交换公司债券）、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。（上述内容相应的法规政策）　　　　二、复习建议：　　把握重点，注重数字信息。　　理解共性，抓住相通知识点，善于对比记忆。　　多做习题，发现盲区，及时弥补，巩固记忆。　　不急不躁，合理安排时间。　第一部分　第1-4章第一章　证券经营机构的投资银行业务

7、　　　　一、投资银行的含义：　　狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。　　　　二、国外投资银行业的发展历史前　言　　一、总的要求：　　掌握如下十二章内容：　证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票（准备和推荐核准程序、操作、信息披露）、上市公司发行（新股、可转换公司债券及可交换公司债券）、债券的发行与承销、外资股的