山东辖区证券营业部信息报送规定（试行）

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1、山东辖区证券营业部信息报送规定（试行）（征求意见稿）第一条为促进证券营业部常规监管，规范证券营业部信息报送行为，做好《证券营业部监管报表》及相关信息报送工作，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，特制定本规定。第二条本规定适用于山东辖区证券营业部（以下简称营业部）。第三条各营业部应当高度重视信息报送工作，须及时、准确、完整报送监管报表，建立健全信息生成、核对、汇总、报送等相关的内控机制。第四条各营业部负责人对报送信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任，指定专人负责信息报送事宜，并指导财务、业务、合规、电脑等相关部门和人

2、员相互配合，确保《证券营业部监管报表》全面顺利实施。第五条各营业部须在报告期结束之日起5个工作日内报送《证券营业部监管报表》。第六条各营业部对照自身情况，按期完整报送信息，对不合规、信息系统故障、涉诉及或有负债、重大事项等情况要求在备注栏中简要说明。若发生重大违规问题、风险事项及安全事故等情形，应当及时向我局报送详细书面报告。4第七条《证券营业部监管报表》及相关报表的书面文档由营业部存档保管，我局将在现场检查中予以关注、核实。第八条我局会定期对营业部报送的《证券营业部监管报表》进行审核、分析；对报送信息质量存在问题的证券营业

3、部，我局会安排现场或专项检查，并视情节轻重采取监管措施，记入监管档案。第九条未能及时报送信息或报送有问题的营业部，须根据本规定要求提交《营业部通过系统补正信息申请表》（见附件），按照补正流程进行修改。第十条营业部申请信息补正的请示须包括但不限于需补正数据项、问题形成原因、营业部内部处理措施、下一步工作改进安排、营业部信息报送人员签字、营业部负责人签字等内容，详见附件。第十一条营业部须在发现报送问题后一个工作日内提交补正申请，将《营业部通过系统补正信息申请表》传真至机构处，电话为0531-。第十二条机构处在接到申请后，一个工作

4、日内对相应营业部报表进行解锁操作，修改时限为解锁后1天。第十三条我局会定期通报各营业部信息报送情况，并对相应营业部及人员予以奖惩，必要时采取相应监管措施。第十四条对于营业部出现报送问题的，一年内出现1次，对信息4报送人员提出口头批评，并通报给营业部负责人；一年内出现2次，对营业部进行辖区通报，并责令营业部更换信息报送人员；一年内出现3次，向公司发监管意见函，适当予以罚款。性质严重的，将撤销营业部负责人任职资格。第十五条受到辖区通报批评的营业部及要求更换的信息报送人员，不得参与协会年度优秀营业部及优秀从业人员的评选。第十六条对

5、于表现较好的营业部或信息报送人员，我局会进行辖区内通报表扬，并向协会推荐评选年度优秀营业部及优秀个人。表现优异的个人，考虑适当奖励。第十七条每年度我局会根据信息报送情况，评选出不超过十家表现优秀的营业部，通报公司予以表彰。第十八条本规定自公布之日起施行。解释权归中国证监会山东监管局。附件：《营业部通过系统补正信息申请表》4营业部通过系统补正信息申请表营业部名称申请时间需补正数据项问题形成原因营业部内部处理措施下一步工作改进安排其他情况说明信息报送人员签字营业部负责人签字4