融资融券业务资格考试

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1、营业部融资融券业务资格考试部门姓名得分一、单项选择题（每题1分，共20题）1.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。　　A.5　　B.8　　C.10　　D.152.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会3.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户

2、。　　A.一级　　B.二级　　C.三级　　D.初始4.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )交易日。　　A.1个　　B.2个　　C.5个　　D.10个5.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不低于( )元。　　A.1亿，5亿　B.2亿，5亿C.5亿，8亿　　D.2亿，8亿6.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A.收盘价　　B.前一日平均收盘价　　C.最新成交价　　D.净值7.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×1

3、00%B.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量X证券市价)×100%D.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×l00%8.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)D.维持

4、担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)9.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。　　A.100%　　B.200%　　C.300%　　D.400%10.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。A.客户信用交易担保资金账户　　B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户　　D.信用交易专用证券交收账户11.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。　　A.10%　　B.15%　　C.2

5、0%　　D.30%12.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券13.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的( )调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同

6、期金融机构贷款基准利率14.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。A.1 000股(份)　　B.100股(份)　　C.1 000手D.100手15.中国证券监督管理委员会( )规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《融资融券交易风险揭示书》D.《融资融券合同》16.( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、

7、复核和监督。A.董事会　B.业务决策机构　　C.业务执行部门　D.分支机构17.( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户　　B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户　　D.客户信用交易担保证券账户18.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户　　B.融资专用资金账户C.客户信用交易