外商直接投资、市场竞争及对我国制造业的技术外溢效应

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1、外商直接投资、市场竞争及对我国制造业的技术外溢效应 　　一、理论假设与计量模型的设定产业组织理论认为，外商直接投资是国际技术外溢的重要源泉，只要跨国公司对其海外子公司转让技术，就有形成技术外溢的可能性。跨国公司对其海外子公司转移技术的难易程度和先进性受到市场竞争环境的影响，如果能够在东道国市场继续维持竞争优势地位，跨国公司就不会把最先进的技术向海外子公司转移；改善产品性能与质量的压力就较弱。相反如果跨国公司之幸间、跨国公司与本地企则业之间的竞争激烈，产峰品创新、工艺创新不断因，跨国公司内部国际技襄术转让的速度也会加快蛤。同时本地企业在强大停的竞争压力下为了保持分

2、原有市场并争取生存和眠发展的机会，也会竭尽驯全力地采取各种可能的吁措施提高经营效率，因腹而抑制外商直接投资对御本地企业产生负技术外麓溢效应，促进了正技术荒外溢效应的产生。此外俘，在激烈竞争的外部环判境下，外商直接投资技志术外溢的渠道和空间也旺就更广阔。例如外商投裳资企业对本地供应商提靠供的中间产品更加挑剔院，并愿意向有潜力的供鸥应商提供技术帮助与信抖息服务；在竞争的市场碧环境下，专业型技术人括员才有可能在相互竞争伦的企业间进行流动等等蓟。据此本文假定：在其郑他条件不变的情况下，怕国内市场竞争程度与外凄商直接投资技术外溢效样应呈正相关性。 　　根铣据本文的研究目的

3、和所兄用数据特征，本文以B倍atteseandC雪oelli提出的随机预前沿生产函数模型为蓝庚本。该模型的最大特点铰就是利用面板数据可同抚时对前沿函数和技术无椭效率函数的参数进行估召计。Battesea绣ndCoelli的随痞机前沿生产函数为： 　钡　其中，Yiτ代表第粤i个企业在第T时期的缸实际产出，xiτ代表哨一组投入向量和与第i钥个企业在第，时期观察缘变量相关的其他解释变棵量；β为一组待估向量吝参数；Viτ为随机误谁差项，被假定服从标准驯的正态分布N(0，σ上2v)，并独立于Ui拘τ；Uiτ为代表技术纸非效率的非负值随机变责量，被假定具有独立分襟布的特性

4、，因而服从截羔尾正态分布N(Ziτ侵δ，σ2u)(在零处誉)；Ziτ是和企业生饯产技术非效率相关的解般释变量，δ为待估参数舆。 　　假设技术非效率鳞Uit是一些解释变量社Ziτ和待估参数δ的憎函数，技术非效率Ui豫τ的函数为： 　　随机湾变量Wiτ服从截尾正度态分布N(0，σ2u亩)，截尾点为-ziτ质δ。i企业在时期τ的芜生产技术效率可界定为舵： 　　以Battes轻eandCoelli洱的随机前沿生产函数模沼型为蓝本，本文构建了硼柯布—道格拉斯(C—蕴D)前沿生产函数，利邮用2000—XX年我锗国201个四位码制造惮业行业的面板数据比较轩、分析不同市场竞

5、争程酝度下外商直接投资技术疲外溢效应变化的方向和烟程度。但由于Wald葱参数检验值在1%显著悦水平上拒绝资本和劳动赡力的产出弹性之和为1希，即我国制造业行业本侄地企业存在规模报酬不镁变的原假设，无法采用迎C—D生产函数的密集妖形式；同时考虑到技术独进步的因素，在生产函规数中引入代表希克斯中阉性技术变化的时间参数沿t。含时间参数的柯布抉—道格拉斯前沿生产函尤数的对数形式为： 　　孰ln表示自然对数，Y吠iτ、和Kiτ分别为沼第i个行业本地企业在郧T年的工业增加值、就碰业人数和总资产，β1含和β2为劳动力和资本柴的产出弹性；t为观察斟变量的年份，2000铺年取值为

6、1，β3为技砂术变化的时间趋势系数分，以解释希克斯中性技远术变化。 　　影响本地裹企业生产效率的因素，载包括行业集中度、企业麻规模、资本密度、外商烛直接投资的参与程度和汇时间5个因素。方程可萤进一步写成： 　　CR陀iτ：行业集中度指标朝，界定为每四位码行业鼎销售收入最大的前8家疆企业销售收入之和占行轿业总收入的比率，用于凄衡量市场竞争程度。行己业集中度越高，市场竞齿争程度越低，从而降低川企业的生产效率。 　　服ASiτ：企业规模，短i行业在第τ，年的本柔地企业总资产除以其企午业个数。一般而言，企假业规模越大，可提升生绪产技术达到规模经济，晕降低生产成本，提高

7、生酝产效率。但如果政府偏站好大规模的企业而通过牲优惠政策予以鼓励，很投可能出现企业规模过大堤而存在规模不经济现象潮，从而引致其生产效率盏降低。因而企业规模对广生产效率的影响是不确指定的。 　　KLiτ：志资本密度，界定为本地澳企业所拥有的总资产与批其年末职工人数的比率寓，即人均资本拥有量。羽从理论上讲，企业资本缔密度越高，意味着企业旭产品结构越趋向于资本澜密集型，有利于提升生阁产效率。但Otsuk颐aetal.指出，我耪国国有企业存在过度使泣用资本的现象。 　　F技S：外商直接投资的参叶与程度，大多数计量研屑究将外商投资企业的参款与程度变量，界定为外致商投资企业

8、就业人数占寿其所在产业总