兴业矿业：关于对内蒙证监局监管关注函的整改报告

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1、证券代码：000426证券简称：兴业矿业公告编号：2013－55内蒙古兴业矿业股份有限公司关于对内蒙证监局监管关注函的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》的规定，中国证监会内蒙古监管局于2013年6月21日—28日对内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）进行了年报现场检查。本公司于2013年9月18日收到内证监函[2013]229号《关于内蒙古兴业矿业股份有限公司的监管关注函》（以下简称“《监管关注函》”），关注到公司在公司治理结构、财

2、务核算等方面存在的问题。在收到《监管关注函》后，公司高度重视，专门组织董事、监事及高级管理人员认真学习《公司法》、《证券法》及其他与上市公司相关的法律、法规、部门规章和交易所自律规则，对上述问题逐项进行认真的核查、分析和研究，制定整改措施，形成整改方案，并经2013年10月9日召开的第六届董事会第十六次会议审议通过。现将有关情况公告如下：一、董事会会议情况公司于2013年10月9日以现场会议结合通讯表决方式召开第六届董事会第十六次会议，公司应出席董事9人，实际参加会议表决董事9人，3名监事及部分高级管理人员列席。会议审议并通过了《关于对内蒙证监局监管关注函的整改报告》。二

3、、具体整改措施和落实情况（一）公司治理结构方面存在的问题1、《公司章程》存在的问题（1）《公司章程》未载明大股东及其关联企业占用上市公司资金的禁止性规定，不符合国发[2005]34号文第10条、证监发[2003]56号文第1条的有关规定。（2）《公司章程》第43条中规定：董事会人数不足5人时公司要在2个月内召开临时股东大会，与《上市公司章程指引》第43条“董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时”的规定不符。（3）据公司反馈，公司已与《证券日报》签订信息披露合作协议，应在《公司章程》第189条中增加《证券日报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。整改

4、措施：公司根据内蒙证监局现场检查中提出的意见，提请2013年8月1日召开的第六届董事会第十五次会议审议通过《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》（详见2013年8月3日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《兴业矿业：第六届董事会第十五次会议决议公告》）,并拟提请下次股东大会审议。完成时间：公司已完成整改整改责任人：董事会秘书、证券部负责人2、公司目前没有制定金融工具决策分类的有关程序，与证监会公告[2008]48号的有关规定不符。整改措施：公司根据内蒙证监局现场检查中提出的意见，结合公司及行业特点，提请2013年8月1日召开的第

5、六届董事会第十五次会议审议通过《关于审议〈期货套期保值管理制度〉的议案》（详见2013年8月3日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《兴业矿业：期货套期保值管理制度》）；截至目前，公司尚不涉及金融工具，亦未开展期货套期保值业务。完成时间：公司已完成整改整改责任人：财务总监、董事会秘书、企管部负责人3、内幕知情人登记制度方面存在的问题《内幕知情人登记制度》中未明确上市公司应与董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书的相关规定，并且公司未与内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书，未向我局报

6、备内幕信息知情人报备表，与《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第11条的有关规定不符。整改措施：公司根据《监管关注函》的要求对《内幕知情人登记制度》进行了修订，并提请第六届董事会第十六次会议审议通过；同时，公司责成证券部将公司重大资产重组以来相关内幕知情人登记表报送内蒙证监局备案。完成时间：公司已完成整改整改责任人：董事会秘书、证券部负责人4、“三会”规范运作存在的问题（1）董事没有与董事会签订聘任合同，不符合《上市公司治理准则》第32条的有关规定。整改措施：公司组织全体董事认真学习了《上市公司治理准则》等相关政策法规；同时，公司董事会与第六届董事会全体董

7、事补签了聘任合同。完成时间：公司已完成整改整改责任人：董事、董事会秘书、证券部负责人（2）董事会的部分会议记录存在记录要素不完整的情况，缺少董事发言要点及每一议案的详细审议经过，不符合《公司章程》132条的有关规定。整改措施：公司组织全体董事认真学习了相关政策法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等内控制度，并责成董事会秘书严格按照内控制度的要求，在会议记录中增加记载“董事对有关事项的发言要点和主要意见”等内容，完善会议记录。完成时间：持续整改整改责任人：董事、董事会秘书、证券部负责人（3）公司2011年、2012年利润分配预