平安银行深圳分行证券公司驻点管理办法

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1、平安银行深圳分行第三方存管业务驻点营销管理办法第一条为规范第三方存管业务驻点营销管理，促进我行第三方存管业务的持续快速发展，特制定本办法。第二条本办法适用于证券公司及其所属证券营业部进驻银行营业网点或银行进驻证券营业部开展相关业务营销活动的管理。第三条本办法中“证券公司”系指已与总行签约开通第三方存管业务的证券公司.第四条驻点营销的对口管理部门为深圳分行零售业务管理部、零售渠道管理部。第五条证券公司进驻银行营业网点：一、证券公司申请到银行营业网点驻点时应与深圳分行零售业务管理部进行具体协商并签订驻点协议。二、初次与我行合作的证券公司，原则上最多只能选

2、择5家银行营业网点入驻。入驻三个月后根据业务开展情况再进行驻点的增减安排。三、原则上每家银行营业网点只能允许4家证券营业部入驻，每家证券公司在一家银行营业网点只能有一个坐席。5证券公司人员进驻支行营业网点需签署证券公司驻点报备表（附件1）和证券公司驻点人员信息报备表（附件2）一、证券公司退出驻点：所有证券营业部在我行驻点满三个月后，均要参与证券公司在我行驻点业务量的排名，凡当月新开三方存管户少于5户或新开三方存管户数量排后三名的证券营业部均需退出在我行的驻点（开户必须以沪A为计算依据）。二、证券公司根据自身业务需要主动提出退出驻点的，应知会深圳分行零

3、售业务管理部，再由支行营业网点安排退出驻点事宜。三、证券公司申请增加入驻银行营业网点：在银行营业网点资源许可的情况下，以同一证券公司（或分公司）为单位，其所属证券营业部当月在我行驻点的新增三方存管平均开户排名各证券公司前两名的可增加一个驻点网点。四、对券商驻点人员的管理由所在网点的零售负责人负责。五、驻点人员的管理：支行零售负责人协调好办公场地，为驻点人员开展业务提供必要的帮助，指定专人对驻点人员进行管理。对不符合银行要求或违反银行管理规定的人员，可要求证券公司予以撤换5。驻点人员的职场规范要求参见《证券公司与平安银行深圳分行合作营销团队职场规范》(

4、见附件3)。一、各银行营业网点需定期与合作券商沟通驻点人员的工作情况和表现，以便双方及时掌握各自驻点人员的工作情况，强化对驻点人员的监督管理。二、支行零售负责人应指定专人负责驻点人员营销业绩的登记和统计工作，并定期向驻点证券公司通报。第一条银行驻点证券公司营业部：一、支行或渠道团队进驻证券公司营业部由分行零售业务管理部、零售渠道管理部统筹管理。二、支行、渠道团队驻点证券公司营业部可选择低柜式驻点、非低柜式驻点和临时驻点三种方式。三、驻点券商人员配置规则：1、低柜式驻点：支行或渠道团队向深圳分行零售业务管理部及渠道管理部申请并取得同意后，可安排持有低柜

5、上岗资格证的人员携低柜设备进驻证券营业部开展营销工作并办理相关业务；2、非低柜式驻点：支行或渠道团队向深圳分行零售业务管理部或渠道管理部申请并取得同意后，可安排专人到证券营业部驻点开展营销工作，并引导客户到各支行营业网点办理业务。53、临时驻点：证券营业部附近无网点且无专人营销的，由拓展的支行或渠道团队安排人员以定时或不定时的方式驻点券商进行营销工作。4、原则上除现在已经开通的6家证券营业部保留低柜式驻点方式外，其他证券营业部均采取非低柜式驻点或临时驻点方式。5、平安证券公司所属证券营业部由证券综拓团队进驻，支行不得向证券综拓团队驻点的平安证券营业部

6、提出提供客户量的要求，其他证券营业部按照谁拓展，谁进驻的原则办理。一、业绩分配1、由网点成功洽谈且驻点营销的证券营业部，业绩归属网点；2、由渠道团队成功洽谈且驻点营销的证券营业部，业绩归属渠道团队；3、网点或渠道团队成功洽谈但放弃或与其他团队合作的证券营业部，经向深圳分行零售业务管理部申请报备后，可将业绩归属于驻点营销的团队或根据双方协商的条件进行业绩的分配；二、驻点退出机制：支行或渠道团队安排专人进驻证券营业部三个月后，日均存款低于500万且每月三管新增签约低于20户的，必须撤出专人进驻，改为临时驻点。5一、服务网点选择确定：1、对于网点申请驻点的

7、证券营业部，由该支行进行结帐；2、对于渠道申请驻点的券商，由渠道选择结账网点。第七条、本规定自发布之日起施行。5