普邦园林：定期现场检查报告

《普邦园林：定期现场检查报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、定期现场检查报告保荐机构名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：广州普邦园林股份有限公司保荐代表人姓名：成燕联系电话：1360278****保荐代表人姓名：邵丰联系电话：1382218****现场检查人员姓名：成燕、邵丰、李晓东现场检查对应期间：□上半年□下半年□一季度□二季度□三季度□四季度现场检查时间：2014年6月23日-27日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅相关制度、相关资料、董监高履职情况、独立性资料、控股股东、访谈相关人员1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是2.公司章程和

2、三会规则是否得到有效执行是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件是和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务是7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和不适用信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

3、查看相关制度、访谈相关人员、了解审计部人员情况、查阅审计部文件资料1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门是2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门是（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交是的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、是质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行

4、情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和是创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行是一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适是用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会是提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价是报告（中小企业板和创业板上市公司适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、不适用合规的内控制

5、度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看相关信息披露文件，现场查看，查阅相关资料1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是2.公司已披露的内容是否完整是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管是理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看相关制度、总经理会议记录、关联交易决议和合同1.是否建立了

6、防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占是用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上是市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是4.关联交易价格是否公允是5.是否不存在关联交易非关联化的情形是6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务不适用7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形不适用8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程不适用序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）

7、：查看相关合同、相关制度、具体执行情况，定期报告编制工作，募集资金具体进度情况1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是2.募集资金三方监管协议是否有效执行是3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动是资金、置换预先投入、改变实施地点等情形5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款是的，公司是否未在承诺期间进行风险投资景观工程分公司项目原计划预计达到可使用状态时6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、

8、投资效益是否与间为201